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  3. 除了法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。 Ⅰ．《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ．《证券公司内部控制指引》 Ⅲ．《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ．《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规

除了法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。 Ⅰ．《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ．《证券公司内部控制指引》 Ⅲ．《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ．《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规

admin2021-11-18  69
问题 除了法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括(          )。
Ⅰ．《证券公司风险控制指标管理办法》
Ⅱ．《证券公司内部控制指引》
Ⅲ．《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ．《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 除了法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。
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