开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 56

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。(　　)

基金托管在基金运行阶段的主要工作有(　　)。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

开放式基金转托管业务的办理过程可分为()

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

(consider)ThenatureofCanadianhouseholdshaschanged______overthepastquartercentury.

Excel2000表格中数字数据对齐方式的默认值是______。

小儿腹泻的定义是

下列选项中，()属于韩国港口城市。

支付结算的基本原则有()。

在招标采购中,出现()情形之一的,应予废标。

马日事变

简述法的规范作用与社会作用的关系。(2013年简答64)

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于最优证券组合，以下说法正确的是( )。

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。( )

基金托管在基金运行阶段的主要工作有( )。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

开放式基金转托管业务的办理过程可分为()

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

(consider)ThenatureofCanadianhouseholdshaschanged______overthepastquartercentury.

Excel2000表格中数字数据对齐方式的默认值是______。

小儿腹泻的定义是

下列选项中，()属于韩国港口城市。

支付结算的基本原则有()。

在招标采购中,出现()情形之一的,应予废标。

马日事变

简述法的规范作用与社会作用的关系。(2013年简答64)

关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。(　　)

基金托管在基金运行阶段的主要工作有(　　)。