开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 46

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。()

基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。()

每个有效证件只允许开设一个基金账户,已开设证券账户的可以再重复开设基金账户。()

基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?()

货币市场上交易的金融产品不包括()

目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

Thoughtheseminershavebeentrappedforseveraldays,theyarestillveryoptimisticandfirmlybelievethattheywillgetout

患者男性，25岁，胰岛素依赖型糖尿病10年，用胰岛素治疗。患者于1h前突感心悸、出汗，神志不清、昏迷，最可能的诊断是

下列事实，哪些符合《行政诉讼法》的相关规定?()

对一些反社会的价值观和由此引起心理障碍的价值理念，心理咨询师应该()。

孙校长切实抓好了地震消防应急演练工作，地震发生时，全校师生顺利转移到安全地带。这说明孙校长注重()。

在查询设计器中，选定“杂项”选项卡中的“无重复记录”复选框，等效于执行SQLSELECT语句中的

Heisthekindofpersonwhostopsatnothinginorderto______hisownpurpose.

ItwasabrightspringafternoonwhenFredatoldmeshewouldn’tneedmeanymore.Ihadjustfinishedmyfour-hourwork【C1】____

A、Theywerefinanciallydependentontheirparents.B、Theywerefinanciallydependentontheirhusbands.C、Theycouldnotgoout

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。()

基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。()

每个有效证件只允许开设一个基金账户,已开设证券账户的可以再重复开设基金账户。()

基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?()

货币市场上交易的金融产品不包括()

目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

Thoughtheseminershavebeentrappedforseveraldays,theyarestillveryoptimisticandfirmlybelievethattheywillgetout

患者男性，25岁，胰岛素依赖型糖尿病10年，用胰岛素治疗。患者于1h前突感心悸、出汗，神志不清、昏迷，最可能的诊断是

下列事实，哪些符合《行政诉讼法》的相关规定?()

对一些反社会的价值观和由此引起心理障碍的价值理念，心理咨询师应该()。

孙校长切实抓好了地震消防应急演练工作，地震发生时，全校师生顺利转移到安全地带。这说明孙校长注重()。

在查询设计器中，选定“杂项”选项卡中的“无重复记录”复选框，等效于执行SQLSELECT语句中的

Heisthekindofpersonwhostopsatnothinginorderto______hisownpurpose.

ItwasabrightspringafternoonwhenFredatoldmeshewouldn’tneedmeanymore.Ihadjustfinishedmyfour-hourwork【C1】____

A、Theywerefinanciallydependentontheirparents.B、Theywerefinanciallydependentontheirhusbands.C、Theycouldnotgoout

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。