以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

admin2022-10-12 70

问题以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

选项 A、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B、对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D、证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

答案A

解析本题考查的知识点非常细，提示大家在复习的时候一定要把书看细，同时要注意总结考点。A中应为处以1万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/od3M777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

李某是一个不借钱，不用信用卡，理财比较单纯的人。该客户可定位为()。

商业银行在开展个人理财业务中，应妥善保管相关合同和各类授权文件，并至少每年重新确认()次。

下列关于分红险的说法中，错误的是()。

根据《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》，下列对于居民购汇的表述中错误的是()。

下列关于金融市场的中介的说法中，错误的是()。

金融学上的72法则是用72除以()或通货膨胀率就可以得到固定一笔投资(钱)翻番或减半所需的时间。

投资者在股票市场购买股票时，若报出的价格比较高而且时间比较早，买到股票的可能性更大。()

我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。()

()是指客户根据自身生涯规划、财务状况和风险属性，制定理财目标和理财规划，执行理财规划，实现理财目标的过程。

李先生将10000元存入银行，假设银行的5年期定期存款利率是5％，按照单利计算，5年后能取得的总额为()元。

女性，35岁，平时月经规律，经量中等，普查发现子宫肌瘤后极度焦虑，前来门诊咨询。医师回答中不正确的是()。

患者女性，60岁，40年吸烟史。慢性咳嗽30年，近1月来痰中带血丝。X线检查，显示左肺门处不规则巨大阴影。支气管镜检查，左主支气管黏膜不平，管腔狭窄。活检病理诊断可能是

甘露醇尿激酶、链激酶

国际羊毛局注册并负责管理的纯羊毛标志属于()商标。

关于无权代理的选项中正确的是(　　)。

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

酒精在医疗行业中常用于表面消毒，其最佳消毒效果浓度为()。

市卫生执法部门对绿源食品厂的监督检查，属于管理的()市卫生局对疑似生产含矿物油饼干生产企业进行监督检查，是()

Newresearchsuggeststhatanimalshaveamuchhigherlevelofbrainpowerthanpreviouslythought.Ifanimalsdohaveintelligen

以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

李某是一个不借钱，不用信用卡，理财比较单纯的人。该客户可定位为()。

商业银行在开展个人理财业务中，应妥善保管相关合同和各类授权文件，并至少每年重新确认()次。

下列关于分红险的说法中，错误的是()。

根据《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》，下列对于居民购汇的表述中错误的是()。

下列关于金融市场的中介的说法中，错误的是()。

金融学上的72法则是用72除以()或通货膨胀率就可以得到固定一笔投资(钱)翻番或减半所需的时间。

投资者在股票市场购买股票时，若报出的价格比较高而且时间比较早，买到股票的可能性更大。()

我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。()

()是指客户根据自身生涯规划、财务状况和风险属性，制定理财目标和理财规划，执行理财规划，实现理财目标的过程。

李先生将10000元存入银行，假设银行的5年期定期存款利率是5％，按照单利计算，5年后能取得的总额为()元。

女性，35岁，平时月经规律，经量中等，普查发现子宫肌瘤后极度焦虑，前来门诊咨询。医师回答中不正确的是()。

患者女性，60岁，40年吸烟史。慢性咳嗽30年，近1月来痰中带血丝。X线检查，显示左肺门处不规则巨大阴影。支气管镜检查，左主支气管黏膜不平，管腔狭窄。活检病理诊断可能是

甘露醇尿激酶、链激酶

国际羊毛局注册并负责管理的纯羊毛标志属于()商标。

关于无权代理的选项中正确的是( )。

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )

酒精在医疗行业中常用于表面消毒，其最佳消毒效果浓度为()。

市卫生执法部门对绿源食品厂的监督检查，属于管理的()市卫生局对疑似生产含矿物油饼干生产企业进行监督检查，是()

Newresearchsuggeststhatanimalshaveamuchhigherlevelofbrainpowerthanpreviouslythought.Ifanimalsdohaveintelligen

关于无权代理的选项中正确的是(　　)。

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)