证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

admin2011-04-18 43

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。

在招股说明书中，发行人应详细披露其在()方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是()。

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括()。

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在个月内首期发行，剩余数量应当在个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。()

中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为()。

关于子宫的描述，下列错误的是

甲、乙、丙设立一有限公司，制定了公司章程。下列哪些约定是合法的?（2013年试卷三第68题)

下列关于社会调查中常用的问卷调查的表述，正确的是()

()是承揽人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人给付报酬的协议。承揽包括加工、定作、修理、复制、测试、检验等工作。

“车间管理部门领用原材料500元。”会计人员所编制的会计分录为：借：制造费用5000贷：原材料5000发现错误后，应采用的更正方法是()。

某公司进行一项投资，投资相似项目的投资报酬率为12%，标准离差率为40%，无风险报酬率为4%，并一直保持不变，经测算该项投资的标准离差率为45%，则该项投资的投资报酬率为()。

Britishuniversities,groaningundertheburdenofahugeincreaseinstudentnumbers,arewarningthatthetraditionofafree

A1993studyshowingthatstudentswhodidreasoningtestswhilelisteningtothe1781SonataforTwoPianosinDbyMozarttend

Inordertochangeattitudes______employingwomen,thegovernmentisbringinginnewlaws.

—Thesocietyissocomplicated.Youshouldlearntoseparatethesheepfromthegoats.—Thanksforyourkindness.Whatdoessepa

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。

在招股说明书中，发行人应详细披露其在()方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是()。

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括()。

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。()

中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为()。

关于子宫的描述，下列错误的是

甲、乙、丙设立一有限公司，制定了公司章程。下列哪些约定是合法的?（2013年试卷三第68题)

下列关于社会调查中常用的问卷调查的表述，正确的是()

()是承揽人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人给付报酬的协议。承揽包括加工、定作、修理、复制、测试、检验等工作。

“车间管理部门领用原材料500元。”会计人员所编制的会计分录为：借：制造费用5000贷：原材料5000发现错误后，应采用的更正方法是()。

某公司进行一项投资，投资相似项目的投资报酬率为12%，标准离差率为40%，无风险报酬率为4%，并一直保持不变，经测算该项投资的标准离差率为45%，则该项投资的投资报酬率为()。

Britishuniversities,groaningundertheburdenofahugeincreaseinstudentnumbers,arewarningthatthetraditionofafree

A1993studyshowingthatstudentswhodidreasoningtestswhilelisteningtothe1781SonataforTwoPianosinDbyMozarttend

Inordertochangeattitudes______employingwomen,thegovernmentisbringinginnewlaws.

—Thesocietyissocomplicated.Youshouldlearntoseparatethesheepfromthegoats.—Thanksforyourkindness.Whatdoessepa

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在个月内首期发行，剩余数量应当在个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。()