某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

admin2020-01-15 53

问题某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

选项 A、责令限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权

答案A

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。(　　)

期货公司可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。(　　)

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。(　　)

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给(　　)。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

期货公司的(　　)应当对年度报告签署确认意见。

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。

A、Sightseeingandeatingseafood.B、Lyinginthesunonthebeach.C、Takingphotosoftheplankton.D、Doingbiologicalresearch

唐代依汉代管理西域之例，为协调与少数民族关系、管理各归附少数民族而设立的行政机构是()

下列说法，正确的是()

弯制口外弓的内弓用

混合痔的特点是

投资项目市场调查的主要内容包括()捌查。

根据著作权法及相关规定，下列关于著作权产生时间的哪种说法是正确的?

物流培训方案编制时应把握的关键原则包括()。

头脑风暴训练是通过＿＿，使思维相互撞击，达到集思广益的效果。

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )

期货公司可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。( )

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。( )

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。( )

期货公司的( )应当对年度报告签署确认意见。

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。( )

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。

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唐代依汉代管理西域之例，为协调与少数民族关系、管理各归附少数民族而设立的行政机构是()

下列说法，正确的是()

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投资项目市场调查的主要内容包括()捌查。

根据著作权法及相关规定，下列关于著作权产生时间的哪种说法是正确的?

物流培训方案编制时应把握的关键原则包括()。

头脑风暴训练是通过＿＿，使思维相互撞击，达到集思广益的效果。

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。(　　)

期货公司可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。(　　)

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。(　　)

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期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

期货公司的(　　)应当对年度报告签署确认意见。

任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。(　　)

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。