证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2022-03-23 61

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

答案A

解析证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货的交易方式特征包括()。Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ．保证金制度

降低利率，降低存款储备金率，以促进经济增长。这种手段属于()。

可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。

()为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

Thenewpresidentisreported______Chinaafterhetakesofficeinthecapital.

《中华人民共和国建筑法》规定，工程监理单位(　　)，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任．

周文王、汉高祖、康熙依次为帝王的()。

4．5，3．5，2．8，5．2，4．4，3．6，5．7，()

设f(x)=是连续函数，求a，b的值．

结构分析方法就是面向哪项自顶向下逐步求精进行需求分析的方法?

CultureShockI.Thedefinitionofcultureshock1.feelingslikesurprise,disorientation,uncertaintyand【B1】【B1】

过分多疑的心理，因素很是复杂，决在非单纯神经过敏可以解释。(not…merelyby)(linkwith)

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

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证券一般从业资格

金融期货的交易方式特征包括()。Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ．保证金制度

降低利率，降低存款储备金率，以促进经济增长。这种手段属于()。

可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。

()为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

Thenewpresidentisreported______Chinaafterhetakesofficeinthecapital.

《中华人民共和国建筑法》规定，工程监理单位( )，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任．

周文王、汉高祖、康熙依次为帝王的()。

4．5，3．5，2．8，5．2，4．4，3．6，5．7，()

设f(x)=是连续函数，求a，b的值．

结构分析方法就是面向哪项自顶向下逐步求精进行需求分析的方法?

CultureShockI.Thedefinitionofcultureshock1.feelingslikesurprise,disorientation,uncertaintyand【B1】______【B1】______

过分多疑的心理，因素很是复杂，决在非单纯神经过敏可以解释。(not…merelyby)(linkwith)

《中华人民共和国建筑法》规定，工程监理单位(　　)，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任．

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