证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

admin2021-03-31 33

问题证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

选项 A、介绍业务资格
B、证监会的书面授权
C、期货业协会的授权文件
D、期货经纪业务资格

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/oNbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。
甲是持有某期货公司4％股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4％的股权增加到了8％，那么这次股权变更应当报(　
期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)
期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(　　)
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有(　　)。
期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币(　　)亿元。
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)

随机试题

更换键是（）磨损常采取的修理办法。
某曲线在(x，y)处的切线斜率满足y’=-+4x2，且曲线通过(1，1)点．求由y=1，曲线及y轴围成区域的面积；
某女妊娠合并糖尿病，孕期无其他并发症。于妊娠39周剖宫产一健康男婴，对于该新生儿重点监测的内容是
患者，男，22岁。5天前突发口眼喁斜，左眼睑闭合不全，左侧抬头纹消失，左侧面部肌肉时而不自主抽搐。CT头部片未见脑血管病变。舌淡、苔白、脉弦。最佳选药是
下列细菌何者不引起侵袭性肠炎
A．被动扩散B．主动转运C．促进扩散D．吞噬作用E．胞饮作用不需要载体，物质从膜的高浓度一侧向低浓度一侧转运的方式是()。
在耐火浇注料施工技术要求中，当采用插入式振动棒时，浇注厚度不应超过振动棒作用部分长度的()倍。
经直属海关注册登记许可后，报关企业申请人应当到工商行政管理部门办理许可经营项目登记，并且自工商行政管理部门登记之日90日内到企业所在地海关办理注册登记手续。()
(2013年)我国公司法规定，股份有限公司监事会会议每()至少召开一次。
A、Shedoesn’twanttoattendtheconference.B、Shewonderswhethertheprofessorisanaccountant.C、Shedoubtsclasswillbeca

最新回复(0)

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

期货法律法规

期货从业资格

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( )

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有( )。

期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币( )亿元。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。( )

更换键是（）磨损常采取的修理办法。

某曲线在(x，y)处的切线斜率满足y’=-+4x2，且曲线通过(1，1)点．求由y=1，曲线及y轴围成区域的面积；

某女妊娠合并糖尿病，孕期无其他并发症。于妊娠39周剖宫产一健康男婴，对于该新生儿重点监测的内容是

患者，男，22岁。5天前突发口眼喁斜，左眼睑闭合不全，左侧抬头纹消失，左侧面部肌肉时而不自主抽搐。CT头部片未见脑血管病变。舌淡、苔白、脉弦。最佳选药是

下列细菌何者不引起侵袭性肠炎

A．被动扩散B．主动转运C．促进扩散D．吞噬作用E．胞饮作用不需要载体，物质从膜的高浓度一侧向低浓度一侧转运的方式是()。

在耐火浇注料施工技术要求中，当采用插入式振动棒时，浇注厚度不应超过振动棒作用部分长度的()倍。

经直属海关注册登记许可后，报关企业申请人应当到工商行政管理部门办理许可经营项目登记，并且自工商行政管理部门登记之日90日内到企业所在地海关办理注册登记手续。()

(2013年)我国公司法规定，股份有限公司监事会会议每()至少召开一次。

A、Shedoesn’twanttoattendtheconference.B、Shewonderswhethertheprofessorisanaccountant.C、Shedoubtsclasswillbeca

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)