下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序的表述，正确的有( )。 Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚 Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已

admin2022-03-23 68

问题下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序的表述，正确的有( )。
Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚
Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
Ⅲ．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请
Ⅳ．申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内部榨制制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

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