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  3. 下列关于证券交易的表述中，何者为正确?( )

下列关于证券交易的表述中，何者为正确?( )

admin2013-07-02  60
问题 下列关于证券交易的表述中，何者为正确?(    )
选项 A、为股票发行出具审计报告的人员不得买卖该种股票
B、为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票
C、证券交易，可以采用集中交易的方式和其他方式进行
D、证券公司的从业人员在任期或者法定限期询不能持有、买卖股票，但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有
答案C
解析 《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。由此可知，为上市公司出具审计报告的人员购买该种股票受到时间限制，并非不得买卖该种股票，A选项表述错误，不当选。为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师购买该种股票受到时间限制，并非不得买卖该种股票，B选项表述错误，不当选。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。由此可知，C选项表述正确，当选。第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。由此可知，D选项中“可以继续持有”的说法不符合法律规定，不当选。
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试卷二

法律职业资格

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