证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划

admin2016-08-26 45

问题证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。

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募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。()

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。()

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。()

投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。

承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所列事项作出承诺。()

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委托加工的应税消费品由受托方在(　　)时代扣代缴。

加强班主任队伍建设是坚持()、德育为先的重要体现。政府有关部门和学校应为班主任开展工作创造有利条件，保障其享有的待遇与权利。

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消费者说：“衣服是什么品牌无所谓，关键是质量要好，穿着舒服最重要，价格要实在。”从消费心理角度看，这是一种：

辐合思维

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按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。()

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公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

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A．济生肾气丸B．附子理中汤C．中满分消丸D．膈下逐瘀汤E．柴胡疏肝散首选用于治疗肝硬化肾阳亏虚证的方剂是

委托加工的应税消费品由受托方在( )时代扣代缴。

加强班主任队伍建设是坚持()、德育为先的重要体现。政府有关部门和学校应为班主任开展工作创造有利条件，保障其享有的待遇与权利。

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