证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划

admin2016-08-26 56

问题证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/o9wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。()

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()

辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

下列属于资产评估报告组成部分的是()。

证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据()的原则开展业务。

中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。

下列关于上市公司发行证券的陈述，正确的有()。

收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()。

派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不存在。()

某一相流体的有效渗透率与绝对渗透率的比值叫()。

Generallyspeakingthegoalofforeignlanguageteachingistohelpthelearnermasterthe______languageintheshortestpossibl

ThenorthernpartsoftheUnitedStatesgetverycoldinthewinter.Itsnowsagreatdealandthetemperatureoftengoes【C1】___

在一般临时设施区内，配备灭火器的数量应满足()。

中国银监会有权对严重违法经营、经营管理不善的银行业金融机构予以()。

以下属于道德讨论中深入提问的策略的是()

成语“厉兵秣马”中对“兵”的解释用的是它的()。(上海外国语大学2016)

请根据下图所示网络结构回答下列问题。如果将172．0．35．128／25划分为3个子网，其中第一个子网能容纳55台主机，另外两个子网分别能容纳25台主机，请写出子网掩码及可用的IP地址段。(注：请按子网顺序号分配网络地址)。

A、Itmakespeoplementallyill.B、Ithinderspeople’simprovement.C、Itgivespeopletoomuchstress.D、Itmakespeoplesuccessf