按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 62

问题按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

选项 A、向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征
B、向投资者充分揭示股指期货风险
C、测试投资者的股指期货基础知识
D、审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案A,B,C,D

解析《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

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期货法律法规

期货从业资格

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按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。(　　)

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

根据有关规定，下列选项中，属于中外合资经营企业外方合营者以机器设备出资必须符合的条件有()。

进口关税

下列哪种疾病不属肾上腺疾病

血热可导致月经病，错误的是

关于我国国家主席，下列说法不正确的是()。

奥尔夫注重主动性、()、综合性、创造性音乐教育，以节奏为基础、器乐为特色，侧重声态的模拟与创造，采用多声结构与简单的和声体系，使用各种打击乐器，鼓励学生即兴演奏。

“一九九二年又是一个春天，有一位老人在中国的南海边发表诗篇。”歌曲《春天的故事》中所指的“诗篇”是中国改革开放的总设计师邓小平的哪一篇历史文献?()

Granted,it’saprettyserioustimetobelivingonthisplanet.Insaneterrorists,politicalfingerpointing,astringofawful

Breakfastisthefirst(11)oftheday.Wehavejuice,toastwithbutter,eggs,andmilk.Wecanalsohavecereal.Weeatl

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。( )

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。( )

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。( )

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。( )

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

根据有关规定，下列选项中，属于中外合资经营企业外方合营者以机器设备出资必须符合的条件有()。

进口关税

下列哪种疾病不属肾上腺疾病

血热可导致月经病，错误的是

关于我国国家主席，下列说法不正确的是()。

奥尔夫注重主动性、()、综合性、创造性音乐教育，以节奏为基础、器乐为特色，侧重声态的模拟与创造，采用多声结构与简单的和声体系，使用各种打击乐器，鼓励学生即兴演奏。

“一九九二年又是一个春天，有一位老人在中国的南海边发表诗篇。”歌曲《春天的故事》中所指的“诗篇”是中国改革开放的总设计师邓小平的哪一篇历史文献?()

Granted,it’saprettyserioustimetobelivingonthisplanet.Insaneterrorists,politicalfingerpointing,astringofawful

Breakfastisthefirst(11)oftheday.Wehavejuice,toastwithbutter,eggs,andmilk.Wecanalsohavecereal.Weeatl

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。(　　)

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。