证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2015-03-18 49

问题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,C,D

解析证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
⑤已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
⑥具有满足业务需要的技术系统；
⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()

与行政审批制相比，核准制具有的特点是()。

上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到()，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是()

发行人和主承销商必须在()前将确定的发行价格进行公告。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

发行人最近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告后3个工作日内将最终结果予以公告。()

基金有封闭式与开放式之分。()

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

在教学的学业测试中，老师们常用Excel来统计学生各科的平均成绩。下图中，在B5处输入“=AVERAGE(B2：B4)”，如果直接复制粘贴到D5处，则下列数值显示正确的是()。

在Windows操作系统下，要获取某个网络开放端口所对应的应用程序信息，可以使用命令________。

侵袭性葡萄胎与良性葡萄胎的相同点为

下列各项不属于保险代理机构的组织形式的是()。

下列各项中，不应记入“其他业务成本”账户的是()。

进行三段论推理时，有时出现错误的结论。例如“有些哲学家是诗人，有些诗人是画家，所以有些哲学家是诗人。”伍德.沃斯对这种错误推理的解释是()。(2016年)

应用软件的设计从管理方面来分，有两个层次。其中，代码设计、输入输出设计、过程设计、界面设计等属于______。

满足下列条件之一的年份是闰年：1)年份能被4整除但不能被100整除2)年份能被400整除若y代表年份，下面判断闰年的正确表达式是

Ininternationalbankingtoday,abankmusthaveadeep______intointernationalfinancialmarkets.

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证券一般从业资格

中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()

与行政审批制相比，核准制具有的特点是()。

上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到()，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是()

发行人和主承销商必须在()前将确定的发行价格进行公告。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告后3个工作日内将最终结果予以公告。()

基金有封闭式与开放式之分。()

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

在教学的学业测试中，老师们常用Excel来统计学生各科的平均成绩。下图中，在B5处输入“=AVERAGE(B2：B4)”，如果直接复制粘贴到D5处，则下列数值显示正确的是()。

在Windows操作系统下，要获取某个网络开放端口所对应的应用程序信息，可以使用命令________。

侵袭性葡萄胎与良性葡萄胎的相同点为

下列各项不属于保险代理机构的组织形式的是()。

下列各项中，不应记入“其他业务成本”账户的是()。

进行三段论推理时，有时出现错误的结论。例如“有些哲学家是诗人，有些诗人是画家，所以有些哲学家是诗人。”伍德.沃斯对这种错误推理的解释是()。(2016年)

应用软件的设计从管理方面来分，有两个层次。其中，代码设计、输入输出设计、过程设计、界面设计等属于______。

满足下列条件之一的年份是闰年：1)年份能被4整除但不能被100整除2)年份能被400整除若y代表年份，下面判断闰年的正确表达式是

Ininternationalbankingtoday,abankmusthaveadeep______intointernationalfinancialmarkets.

发行人最近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。