证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2015-03-18 39

问题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,C,D

解析证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
⑤已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
⑥具有满足业务需要的技术系统；
⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括(　　)。

相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。(　　)

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是(　　)。

在国债发行中，以价格为标的的美国式招标()。

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。()

关于我国权证行权，下列选项正确的有(　　)。

下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有()。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是()。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是(　　)。

桑白皮是

制定中华人民共和国拍卖法的目的有()。

在中国境外投资的建设项目财务基准收益率的测定，应首先考虑()。

城市桥梁的施工，土围堰的各项施工要求正确的是()

价值工程的工作程序中的第三步是“制订创新方案与评价”，下列不属于该步骤的具体工作是(　　)。

铅球比赛场地的落地区角度是()。

论宪法基本原则的内容及其在我国宪法中的体现。

已知α1=(1，1，1)T，α2=(0，1，1)T，α3=(0，0，1)T和β1=(1，0，一1)T，β2=(1，1，0)T，β3=(0，一1，1)T是R3的两个基，求在两个基下的坐标变换公式．

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原证券从业资格

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相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。( )

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是( )。

在国债发行中，以价格为标的的美国式招标()。

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。()

关于我国权证行权，下列选项正确的有( )。

下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有()。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是()。

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桑白皮是

制定中华人民共和国拍卖法的目的有()。

在中国境外投资的建设项目财务基准收益率的测定，应首先考虑()。

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价值工程的工作程序中的第三步是“制订创新方案与评价”，下列不属于该步骤的具体工作是( )。

铅球比赛场地的落地区角度是()。

论宪法基本原则的内容及其在我国宪法中的体现。

已知α1=(1，1，1)T，α2=(0，1，1)T，α3=(0，0，1)T和β1=(1，0，一1)T，β2=(1，1，0)T，β3=(0，一1，1)T是R3的两个基，求在两个基下的坐标变换公式．

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保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括(　　)。

相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。(　　)

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是(　　)。

关于我国权证行权，下列选项正确的有(　　)。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是(　　)。

价值工程的工作程序中的第三步是“制订创新方案与评价”，下列不属于该步骤的具体工作是(　　)。

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