下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是(　　)。

admin2009-10-26 42

问题下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是(　　)。

选项 A、证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C、证券经纪商承担交易中的价格风险
D、证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

答案A,B,D

解析证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/o2Fg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。I．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表
根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为()。I．利率风险Ⅱ．汇率风险Ⅲ．股票价格风险Ⅳ．商品价格风险
下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。I．股票分割消息宣布后不产生利得Ⅱ．内幕知情人可以从内幕交易中获利Ⅲ．投资者在盈余宣布很长时间后才能做出交易反映Ⅳ．基于公司规模及股票账面价值与市场的比率的
在()，创业公司的研究和开发费用较高，销售收入较低。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检
已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。根据上述数据可以计算出()。I．流动资产周转率为3．2
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。
证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。I．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会
下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。I．依法合规Ⅱ．诚实信用Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则
在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。

随机试题

立法机关对散见于不同文件中的属于同一门类的法律规范进行审查、修改和补充，从而使其成为具有内在有机联系的统一体的国家立法活动，称为
A．絮凝B．增溶C．助溶D．潜溶E．盐析甲酚皂溶液(来苏)中硬脂酸钠的作用是
患者，男，76岁，8天来夜间咳嗽，痰多，诊断为急性支气管炎除抗感染治疗外，在选服右美沙芬时应加用的药品是
急诊预检分诊护士遇有危重患者时应立即
判决宣告以前一人犯数罪，数罪中有判处(1)和(2)的，执行(3)；数罪中所判处的(4)，仍须执行。将下列哪些选项内容填入以上相应括号内是正确的?
选择塑流化改良材料的依据条件主要有：土质，地下水压，水离子电性，是否泵送排土，加泥(泡沫)设备空间，费用和（）。
某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()元。
某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。(2010年)
阅读下列说明，回答问题。【说明】信息系统集成公司A(以下简称A公司)于2012年5月承接了某市级银行的计费数据库系统开发项目，约定在该银行十三个本地网点计费系统建设中提供硬件平台及相应软件产品，并由A公司负责系统总集成，以及后期相关的运维工作。
A.incomeB.polarizationC.transformationsD.oldE.changesF.worseG.relaxed

最新回复(0)

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。I．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为()。I．利率风险Ⅱ．汇率风险Ⅲ．股票价格风险Ⅳ．商品价格风险

在()，创业公司的研究和开发费用较高，销售收入较低。

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。I．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会

下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。I．依法合规Ⅱ．诚实信用Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则

在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。

立法机关对散见于不同文件中的属于同一门类的法律规范进行审查、修改和补充，从而使其成为具有内在有机联系的统一体的国家立法活动，称为

A．絮凝B．增溶C．助溶D．潜溶E．盐析甲酚皂溶液(来苏)中硬脂酸钠的作用是

患者，男，76岁，8天来夜间咳嗽，痰多，诊断为急性支气管炎除抗感染治疗外，在选服右美沙芬时应加用的药品是

急诊预检分诊护士遇有危重患者时应立即

判决宣告以前一人犯数罪，数罪中有判处(1)和(2)的，执行(3)；数罪中所判处的(4)，仍须执行。将下列哪些选项内容填入以上相应括号内是正确的?

选择塑流化改良材料的依据条件主要有：土质，地下水压，水离子电性，是否泵送排土，加泥(泡沫)设备空间，费用和（）。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()元。

某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。(2010年)

A.incomeB.polarizationC.transformationsD.oldE.changesF.worseG.relaxed

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是(　　)。