证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

admin2013-09-08 53

问题证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的()，单独立户管理。

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供((风险揭示书》，内容与格式要求由中国证监会制定。()

人们生活水平和受教育程度的提高，消费心理、消费习惯、文明程序和社会责任感会逐渐改变，从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()

当形势看好、股票行情暴涨的时候，利率的调整对股价的控制作用就不会很大。同样，当股市处于暴跌的时候，即使出现利率下降的调整政策，也可能会使股价回升乏力。()

一般而言，如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这就是一个成功的头肩顶。(　　)

VaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险，把风险管理中所涉及的主要方面——投资组合价值的潜在损失用货币单位来表达，简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险。(　　)

目前我国政府统计部门公布的失业率为(　　)。

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。()

投资者持有的股份数量增加，给投资者带来了今后可多分股利和更高收益的预期，因此股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。(　　)

实施教学计划的相关服务包括为家长和婴儿提供()，并准备必要的教学用具。

锅炉压力容器与其他设备相比容易()，因此容易发生事故。

对于蛋白质在水溶液中稳定性的叙述，错误的是

下列选项不属于影响工程采购策略制定因素的是()。

国有电信运营企业的部分或全部民营化有利于()。

根据《中华人民共和国民事诉讼法》，下列执行过程的情形中，人民法院应当裁定终结执行的是()。

关于商誉减值，下列说法中正确的有()。

根据以下资料回答问题。我国平均每天的消费量与1997年相比，2005年的日均居民消费和政府消费之和增加了()亿元。

下列作品中，不属于意大利文艺复兴“艺术三杰”创作的是()。A．《蒙娜丽莎》B．《大卫》C．《西斯廷圣母》D．《维纳斯的诞生》

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

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证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供((风险揭示书》，内容与格式要求由中国证监会制定。()

人们生活水平和受教育程度的提高，消费心理、消费习惯、文明程序和社会责任感会逐渐改变，从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()

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一般而言，如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这就是一个成功的头肩顶。( )

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锅炉压力容器与其他设备相比容易()，因此容易发生事故。

对于蛋白质在水溶液中稳定性的叙述，错误的是

下列选项不属于影响工程采购策略制定因素的是()。

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关于商誉减值，下列说法中正确的有()。

根据以下资料回答问题。我国平均每天的消费量与1997年相比，2005年的日均居民消费和政府消费之和增加了()亿元。

下列作品中，不属于意大利文艺复兴“艺术三杰”创作的是()。A．《蒙娜丽莎》B．《大卫》C．《西斯廷圣母》D．《维纳斯的诞生》

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一般而言，如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这就是一个成功的头肩顶。(　　)

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