证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

admin2013-09-08 65

问题证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

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原证券从业资格

证券一般从业资格

债券是一种虚拟资本表现在()。

在集合资产管理计划中，证券公司下列做法正确的有(　　)。

交易所上市委员会的职责是()

证券公司从每年的()中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。()

收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。(　　)

当前我国还不可以融券炒股票。(　　)

虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。()

三角形整理形态主要有三种，下列选项中的(　　)不是其形态之一。

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的买方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。()

男性，68岁，进行性无痛性黄疸1个月，上腹胀痛，体重减轻。检查：巩膜及周身皮肤黄染，P90次／分，BP140／70mmHg，血清总胆红素为70μmol／L，Courvoisier征阳性。为进一步确诊应首先选用

下列有关HRP的描述，错误的是

选择成品托盘的标准中错误的是

投标保证金有效期应当超出投标有效期(　　)天。

某企业从设备租赁公司租借一台设备，该设备的价格为48万元，租期为6年，折现率为12%。若按年金法计算，则该企业每年年末等额支付和每年年初等额支付的租金分别为()万元。

金融租赁以抵押物为核心，特别围绕具有先进技术水平、符合产业发展导向的高端制造业设备投放。()

下列情形中，不能担任劳动争议仲裁员的是()。

在现代科学发展中，最突出的对人类思维方式、认识方法产生深远影响的理论包括()。

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

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债券是一种虚拟资本表现在()。

在集合资产管理计划中，证券公司下列做法正确的有( )。

交易所上市委员会的职责是()

证券公司从每年的()中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。()

收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。( )

当前我国还不可以融券炒股票。( )

虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。()

三角形整理形态主要有三种，下列选项中的( )不是其形态之一。

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的买方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。()

男性，68岁，进行性无痛性黄疸1个月，上腹胀痛，体重减轻。检查：巩膜及周身皮肤黄染，P90次／分，BP140／70mmHg，血清总胆红素为70μmol／L，Courvoisier征阳性。为进一步确诊应首先选用

下列有关HRP的描述，错误的是

选择成品托盘的标准中错误的是

投标保证金有效期应当超出投标有效期( )天。

某企业从设备租赁公司租借一台设备，该设备的价格为48万元，租期为6年，折现率为12%。若按年金法计算，则该企业每年年末等额支付和每年年初等额支付的租金分别为()万元。

金融租赁以抵押物为核心，特别围绕具有先进技术水平、符合产业发展导向的高端制造业设备投放。()

下列情形中，不能担任劳动争议仲裁员的是()。

在现代科学发展中，最突出的对人类思维方式、认识方法产生深远影响的理论包括()。

在集合资产管理计划中，证券公司下列做法正确的有(　　)。

收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。(　　)

当前我国还不可以融券炒股票。(　　)

三角形整理形态主要有三种，下列选项中的(　　)不是其形态之一。

投标保证金有效期应当超出投标有效期(　　)天。