证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

admin2013-03-28 54

问题证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

选项 A、禁止同业竞争
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

答案B

解析证券公司设立子公司的监管要求包括：一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。B项是证券公司设立子公司的条件。

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证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

政府投资是指政府通过发行债券和国有企业发行股票融资进行的投资。()

如果一种付息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。()

如果组合的詹森指数为正，则其位于资本市场线上方，绩效好；如果詹森指数为负，则其位于资本市场线下方，绩效较差。()

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的()不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()

在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。()

按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()

关于卵泡的发育过程，下列哪项错误

分散采购的优点是()。

当政府采取强有力的宏观调控政策，进行紧缩银根时，则()。

对于符合负债确认条件的或有事项预计的损失，可以计入的会计科目有(　　)。

电路交换系统在呼叫接续过程中当接收到被叫号码后，就可以()。

谈谈你对“听其言，观其行”这句话的理解。

亚洲和非洲之间的分界线是：()。

YouwillgraduatefromuniversityandintendtobeavolunteertogotoGuizhouProvince,southwestChina.Afterreadingthenot

Itwouldbeinterestingtodiscoverhowmanyyoungpeoplegotouniversitywithoutanyclearideaofwhattheyaregoingtodoa

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如果一种付息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。()

如果组合的詹森指数为正，则其位于资本市场线上方，绩效好；如果詹森指数为负，则其位于资本市场线下方，绩效较差。()

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的()不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()

在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。()

按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于()

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当政府采取强有力的宏观调控政策，进行紧缩银根时，则()。

对于符合负债确认条件的或有事项预计的损失，可以计入的会计科目有( )。

电路交换系统在呼叫接续过程中当接收到被叫号码后，就可以()。

谈谈你对“听其言，观其行”这句话的理解。

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对于符合负债确认条件的或有事项预计的损失，可以计入的会计科目有(　　)。