根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年，交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。

admin2010-04-13 62

问题根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年，交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。

选项 A、15；10
B、10；10
C、15；15
D、10；15

答案C

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年，交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

外资股的招股说明书，其主旨在于向投资者披露公司的( )。

深圳证券交易所规定：会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括( )。

股份制改组的资产评估范围包括( )。

国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要有( )。

公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有( )。

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。

资产重组对公司的影响有( )。

股票发行的定价方式，可以采取( )。

上市公司全体( )应当出具承诺，保证重大资产重组申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

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深圳证券交易所规定：会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括(　　)。

股份制改组的资产评估范围包括(　　)。

国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要有(　　)。

公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有(　　)。

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送(　　)。

资产重组对公司的影响有(　　)。

股票发行的定价方式，可以采取(　　)。

上市公司全体(　　)应当出具承诺，保证重大资产重组申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出(　　)。

陆先生，72岁，因右下肢股骨颈骨折入院，给予患肢持续牵引复位，病人情绪紧张，主诉患肢疼痛。评估病人后，护士应首先解决的健康问题是（　　）。【历年考试真题】