客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

admin2018-10-24 77

问题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。
由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

选项 A、责令停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、没收违法所得

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/nvEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

期货法律法规

期货从业资格

外国投资者股权并购境内企业的，下列各项中，关于被并购的境内公司债权债务的处理方式，正确的是()。

甲有一块手表，委托乙保管，乙将手表卖给丙，丙又赠予女友丁，丁戴上3天后在街头被戊抢走，戊后又遗失于街头，为庚拾得。根据《物权法》的规定，对该手表享有所有权的是()。

国有企业进行与资产评估相应的经济行为时，应当以经核准或备案的资产评估结果为作价参考依据。下列交易价格中，应当暂停交易的是()。

下列哪些选项属于金融租赁公司的基本业务范围()。

采用普通股筹资，由于新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的每股净收益，从而可能引起股价的()。

下列各项中，不计入投资收益的是()。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

阅读下面这篇短文，回答问题。答司马谏议书王安石某启：昨日蒙教，窃以为与君实游处相好之日久，而议事每不合，

下列对于肾脂肪变性的描述，不恰当的是

牙槽骨的吸收程度为Ⅱ度，表示

关于DNA复性的叙述，错误的是

选择承包商的标准是(　　)。

期末进行试算平衡时，全部资产类账户的本期借方发生额合计应当等于其贷方发生额合计。()

在计算平均数时，不要把存在本质差异的现象合在一起计算，否则，将不能真实反映总体的一般水平。()

在确定是否利用专家的工作时，注册会计师可能考虑的因素有()。

A、 B、 C、 D、 B

Therecitalwasputoffbecausewe______arecitalwithoutMary,whohadalwaysbeenplayingaleadingrole.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

期货法律法规

期货从业资格

外国投资者股权并购境内企业的，下列各项中，关于被并购的境内公司债权债务的处理方式，正确的是()。

甲有一块手表，委托乙保管，乙将手表卖给丙，丙又赠予女友丁，丁戴上3天后在街头被戊抢走，戊后又遗失于街头，为庚拾得。根据《物权法》的规定，对该手表享有所有权的是()。

国有企业进行与资产评估相应的经济行为时，应当以经核准或备案的资产评估结果为作价参考依据。下列交易价格中，应当暂停交易的是()。

下列哪些选项属于金融租赁公司的基本业务范围()。

采用普通股筹资，由于新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的每股净收益，从而可能引起股价的()。

下列各项中，不计入投资收益的是()。

期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

阅读下面这篇短文，回答问题。答司马谏议书王安石某启：昨日蒙教，窃以为与君实游处相好之日久，而议事每不合，

下列对于肾脂肪变性的描述，不恰当的是

牙槽骨的吸收程度为Ⅱ度，表示

关于DNA复性的叙述，错误的是

选择承包商的标准是( )。

期末进行试算平衡时，全部资产类账户的本期借方发生额合计应当等于其贷方发生额合计。()

在计算平均数时，不要把存在本质差异的现象合在一起计算，否则，将不能真实反映总体的一般水平。()

在确定是否利用专家的工作时，注册会计师可能考虑的因素有()。

A、 B、 C、 D、 B

Therecitalwasputoffbecausewe______arecitalwithoutMary,whohadalwaysbeenplayingaleadingrole.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

选择承包商的标准是(　　)。