下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

admin2021-04-23 58

问题下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
I．《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：①证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等；②证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等；③融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ntug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于金融债券的说法中，正确的是()。Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ．商业银行可以发行金融债券Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为()。

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

在现阶段，银行间债券市场的参与者包括()。Ⅰ．境内商业银行Ⅱ．非银行金融机构Ⅲ．非金融机构Ⅳ．可经营人民币业务的外国银行分行

基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的()。

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

香港特别行政区的下列哪一项职务可以由特区非永久性居民担任?()

房地产开发商在多个媒体上宣传推广自己的新开盘项目，选择的这种广告目标市场策略属于()。

只可能造成损失不可能创造收益的风险为()。

保险标的是指作为保险对象的财产及其有关利益，人的寿命和身体不能成为保险标的。(　　)

下列有关集团项目组与集团治理层的沟通内容的说法中，错误的是()。

有氧运动即为耐力运动，如走路、骑车、慢跑、做操、游泳、举重等。

实施系统灾难恢复时，(15)________系统的恢复时间最长，成本最低。

如果把程序的启动对象设置为：SubMain，则SubMain过程

以下说法中正确的是()。

TheLittleTeaRoomBlumberg77Adlkofen,GermanyDr.JohannesSpiekerHinterkirchstrasse15Frieburg,German

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于金融债券的说法中，正确的是()。Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ．商业银行可以发行金融债券Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为()。

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

在现阶段，银行间债券市场的参与者包括()。Ⅰ．境内商业银行Ⅱ．非银行金融机构Ⅲ．非金融机构Ⅳ．可经营人民币业务的外国银行分行

基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的()。

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

香港特别行政区的下列哪一项职务可以由特区非永久性居民担任?()

房地产开发商在多个媒体上宣传推广自己的新开盘项目，选择的这种广告目标市场策略属于()。

只可能造成损失不可能创造收益的风险为()。

保险标的是指作为保险对象的财产及其有关利益，人的寿命和身体不能成为保险标的。( )

下列有关集团项目组与集团治理层的沟通内容的说法中，错误的是()。

有氧运动即为耐力运动，如走路、骑车、慢跑、做操、游泳、举重等。

实施系统灾难恢复时，(15)________系统的恢复时间最长，成本最低。

如果把程序的启动对象设置为：SubMain，则SubMain过程

以下说法中正确的是()。

TheLittleTeaRoomBlumberg77Adlkofen,GermanyDr.JohannesSpiekerHinterkirchstrasse15Frieburg,German

保险标的是指作为保险对象的财产及其有关利益，人的寿命和身体不能成为保险标的。(　　)