证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。(　　)

admin2013-05-10 47

问题证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。(　　)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向社会公开发行，投资者持有该债券三年以900元售出，则投资者的单利持有期收益率为()

可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。()

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。()

沪深300指数采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性。()

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。()

收购合同生效前，收购双方要办理股权转让登记过户等手续。()

证券自营业务的出纳是指由结算参与人自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付。()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

Graves病为自身免疫性疾病的直接证据有

磺酰脲类药物能有效治疗糖尿病的作用机制是

《药品生产质量管理规范》的缩写是

在体内经肠道吸收后，几乎全部用于辅酶A合成的维生索是

根据《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号)，组织有关单位进行工程质量验收、签证的主体是()。

深圳证券交易所正式开业的时间是()。

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伊斯兰教徒做礼拜时，要面向_____。

以下关于通用对话框的叙述中，错误的是

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( )

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某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向社会公开发行，投资者持有该债券三年以900元售出，则投资者的单利持有期收益率为()

可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。()

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