下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

admin2015-03-18 65

问题下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

选项 A、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B、证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

答案C

解析业务创新的内部控制要求：
　　①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。
　　②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

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下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。()

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

当公司通过两种方式即债务融资与股权融资时,适用加权平均成本。()

关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接控制的方式或途径。()

对拟发行股票的合理估值是定价的基础，通常的估计方法有(　　)。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其公司总资产总值不低于()亿元人民币。

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、止市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。(　　)

商业银行间的债券回购业务()。

患者，女性，58岁。血压165／102mmHg，患有2型糖尿病，吸烟30年，右侧膝关节疼痛但下肢活动良好，经常咳嗽，身高162cm，体重85kg，目前该患者高血压发生心脑血管并发症的危险因素有

诊断慢性淋巴细胞性甲状腺炎最有价值的检查是

工程延期的计算主要有以下()方法。

()依法对同业拆借市场进行监督管理。

苏霍姆林斯基说：“教师的语言修养在极大程度上决定着学生在课堂上的脑力劳动的效率。高度的语言修养是合理地利用时间的重要条件。”对教师的语言要求有()。

央行发行1000万货币，货币当局的资产负债表的变化是()。[对外经济贸易大学2015研]

Thetechnologyindustryisatwaroverintellectualproperty.OnMay7ththefirst【C1】______ofathree-partfightbetweenOracle

NoonecanbelicensedasanelectricianinParkerCountywithoutfirstcompletingacertaincourseinelectricalsafetyprocedu

Thedelegatesdecidedthat_________________(继续开会，而不是中断会议去吃午餐).

下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。()

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

当公司通过两种方式即债务融资与股权融资时,适用加权平均成本。()

关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接控制的方式或途径。()

对拟发行股票的合理估值是定价的基础，通常的估计方法有( )。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其公司总资产总值不低于()亿元人民币。

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、止市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。( )

商业银行间的债券回购业务()。

患者，女性，58岁。血压165／102mmHg，患有2型糖尿病，吸烟30年，右侧膝关节疼痛但下肢活动良好，经常咳嗽，身高162cm，体重85kg，目前该患者高血压发生心脑血管并发症的危险因素有

诊断慢性淋巴细胞性甲状腺炎最有价值的检查是

工程延期的计算主要有以下()方法。

()依法对同业拆借市场进行监督管理。

苏霍姆林斯基说：“教师的语言修养在极大程度上决定着学生在课堂上的脑力劳动的效率。高度的语言修养是合理地利用时间的重要条件。”对教师的语言要求有()。

央行发行1000万货币，货币当局的资产负债表的变化是()。[对外经济贸易大学2015研]

Thetechnologyindustryisatwaroverintellectualproperty.OnMay7ththefirst【C1】______ofathree-partfightbetweenOracle

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Thedelegatesdecidedthat_________________(继续开会，而不是中断会议去吃午餐).

对拟发行股票的合理估值是定价的基础，通常的估计方法有(　　)。

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。(　　)