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  3. 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够( )。

根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够( )。

admin2019-06-23  60
问题 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够(  )。
选项 A、由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
B、做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突
C、由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
D、由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
E、确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
答案B,D,E
解析 相关部门具有明确的职责分工、相关职能被恰当分离，以避免产生潜在的利益冲突。选项B正确。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付，必要时可设置中台监控机制。选项A错误。负责市场风险管理的部门应当职责明确。与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力资源、物力资源。选项C错误，选项E正确。市场风险管理部门监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况。选项D正确。
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