下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

admin2019-01-29 44

问题下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

选项 A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

答案B

解析证券从业人员禁止性行为包括：
①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；
②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；
③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；
④不得劝诱客户参与证券交易；
⑤不得接受分享利益的委托：
⑥不得向客户保证收益；
⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；
⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(　　)。

中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。

股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。()

在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。()

基金的托管费用通常逐年计算并累计。()

利率期权合约通常以(　　)为基础资产。

关于基金资产净值，下列说法不正确的是(　　)。

证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()

商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。()

世界上第一次大规模的、有组织的、纯粹以商业为目的的旅游活动出现于()。

下列关于共同犯罪的说法不正确的是()

除使用抗生素外，支气管扩张症护理的另一关键措施是

证见心悸怔忡，虚烦失眠，神疲健忘，手足心热，口舌生疮，大便干结，舌红少苔，脉细数。治宜选用

某农业发展有限公司2009年1月于县城依法设立，主要从事花卉种植销售和租赁、中药材的种植。2009年度有关经营情况如下：(1)当年花卉销售收入不含税3089万元；中药材销售不含税收入2580万元；(2)当年购买国债50万元，取得国债

[*]

A、Hereyouare.B、Itishere.C、Yes,Iwould.A

下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。

股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。()

在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。()

基金的托管费用通常逐年计算并累计。()

利率期权合约通常以( )为基础资产。

关于基金资产净值，下列说法不正确的是( )。

证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()

商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。()

世界上第一次大规模的、有组织的、纯粹以商业为目的的旅游活动出现于()。

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除使用抗生素外，支气管扩张症护理的另一关键措施是

证见心悸怔忡，虚烦失眠，神疲健忘，手足心热，口舌生疮，大便干结，舌红少苔，脉细数。治宜选用

某农业发展有限公司2009年1月于县城依法设立，主要从事花卉种植销售和租赁、中药材的种植。2009年度有关经营情况如下：(1)当年花卉销售收入不含税3089万元；中药材销售不含税收入2580万元；(2)当年购买国债50万元，取得国债

[*]

A、Hereyouare.B、Itishere.C、Yes,Iwould.A

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(　　)。

利率期权合约通常以(　　)为基础资产。

关于基金资产净值，下列说法不正确的是(　　)。