销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2017-10-11 56

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、对宣传推介材料进行合规审核
B、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
C、加强对异常交易的跟踪、监测和分析
D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

答案C

解析销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核；②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构；③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守；④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。C项属于投资合规性风险管理的措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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