下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

admin2011-01-19 62

问题下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

选项 A、注册资本不低于5亿元人民币
B、持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C、从事证券经营等金融资产管理业务
D、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

答案A

解析我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东)应当具备下列条件：(1) 从事证券经营、证券投资咨询、信，托资产管理或者其他金融资产管理；(2) 注册资本不低于3亿元人民币；(3) 具有较好的经营业绩，资产质量良好；(4) 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；(5) 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(6) 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(7) 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(8) 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/nSHg777K

最新回复(0)

下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合融资工具。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括(　　)。

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的(　　)，其净资产折成的股份界定为国家股。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起(　　)个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。(　　)

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。(　　)

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。(　　)

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。(　　)

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。(　　)

整个行政绩效体系的中枢与核心是【】

社区健康教育基线调查的具体内容包括

下述贫血中因红细胞破坏过多所致的是（）

A公司欲改变部分土地用途，需办理()手续。A公司将商业中心进行抵押，下列说法正确的有()。

下列选项中，属于固定成本的是(　　)。

在江西瑞金中华苏维埃临时中央政府，组建了我国最早的人民政权的公安保卫组织国家政治保卫局。其成立时间是()。

马克思所提出的人类历史上人的发展已经经历或将要经历的三大不同的阶段有(　　)

Writeanessayof160-200wordsbasedonthefollowingdrawing.Inyouressay,youshould1)describethedrawingbriefly,

Whatistheoriginalmeaningofthetip?

下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券实质上是由( )构成的复合融资工具。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括( )。

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的( )，其净资产折成的股份界定为国家股。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。( )

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。( )

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。( )

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。( )

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )

整个行政绩效体系的中枢与核心是【】

社区健康教育基线调查的具体内容包括

下述贫血中因红细胞破坏过多所致的是（）

A公司欲改变部分土地用途，需办理()手续。A公司将商业中心进行抵押，下列说法正确的有()。

下列选项中，属于固定成本的是( )。

在江西瑞金中华苏维埃临时中央政府，组建了我国最早的人民政权的公安保卫组织国家政治保卫局。其成立时间是()。

马克思所提出的人类历史上人的发展已经经历或将要经历的三大不同的阶段有( )

Writeanessayof160-200wordsbasedonthefollowingdrawing.Inyouressay,youshould1)describethedrawingbriefly,

Whatistheoriginalmeaningofthetip?

可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合融资工具。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括(　　)。

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的(　　)，其净资产折成的股份界定为国家股。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起(　　)个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。(　　)

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。(　　)

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。(　　)

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。(　　)

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。(　　)

下列选项中，属于固定成本的是(　　)。

马克思所提出的人类历史上人的发展已经经历或将要经历的三大不同的阶段有(　　)