下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

admin2014-05-17 52

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

选项 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

答案C

解析资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

()是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场。

证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。()

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。()

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括()等。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供()。

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向()提供。

A、Paymoreattentiontogrades.B、Trytojudgestudentsfairly.C、Focusonstudents’efforts.D、Workhardtoavoidquitting.C

单纯性甲状腺肿主要由缺碘引起。()

男，27岁，反复发作右腰痛1年，X线平片及静脉尿路造影显示右肾结石直径1．8cm，右肾盂输尿管交界处狭窄，首选治疗方案是

()一般用于进出口贸易款项的收付，没有银行信用介入。

[*]

因特网的主要组成部分包括通信线路、路由器、主机和【　　】。

Whatcanbeinferredaboutthewomanwho’sspeaking?

IwasintroducedtotheconceptofliteracyanimatorinOladumiArigbede’s(1994)articleonhighilliteracyratesamongwomena

Predictionsoflargepopulationsofrobotsinindustryhaveyettocometrue.Foradecadeormore,manufacturersofbigrobots

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

()是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场。

证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。()

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。()

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括()等。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供()。

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向()提供。

A、Paymoreattentiontogrades.B、Trytojudgestudentsfairly.C、Focusonstudents’efforts.D、Workhardtoavoidquitting.C

单纯性甲状腺肿主要由缺碘引起。()

男，27岁，反复发作右腰痛1年，X线平片及静脉尿路造影显示右肾结石直径1．8cm，右肾盂输尿管交界处狭窄，首选治疗方案是

()一般用于进出口贸易款项的收付，没有银行信用介入。

[*]

因特网的主要组成部分包括通信线路、路由器、主机和【 】。

Whatcanbeinferredaboutthewomanwho’sspeaking?

IwasintroducedtotheconceptofliteracyanimatorinOladumiArigbede’s(1994)articleonhighilliteracyratesamongwomena

Predictionsoflargepopulationsofrobotsinindustryhaveyettocometrue.Foradecadeormore,manufacturersofbigrobots

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

因特网的主要组成部分包括通信线路、路由器、主机和【　　】。