下列选项中，关于基金管理公司的监察稽核控制，说法正确的是( )。

admin2013-06-23 47

问题下列选项中，关于基金管理公司的监察稽核控制，说法正确的是( )。

选项 A、公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
B、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
C、公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
D、公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

答案B,D

解析本题考查重点是对“内部控制的主要内容”的熟悉。公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。公司应当明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。因此，本题的正确答案为B、D。

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下列选项中，关于基金管理公司的监察稽核控制，说法正确的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管、结算。()

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。()

附可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司债券转换成普通股股票的选择权。()

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期后认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期前认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。()

关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是()。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。

下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

关于组合技术，下列说法错误的有(　　)。

确定基金价格最基本的依据是(　　)。

三相异步电动机降压启动可以适用于各种场合。

邓小平反复强调坚持四项基本原则，其实质就是要求我们()

缺血性脑卒中的发病率和出血性脑卒中的发病率相比为

A．犀角地黄汤B．黄连解毒汤C．竹叶石膏汤D．清瘟败毒饮E．青蒿鳖甲汤

监理工程师在审批工程延期时遵循的根本原则是()

下列关于浙江农商联社十二五发展成就与2015年工作成绩的表述正确的是()。

武汉会战

Sincethedawnofhumaningenuity,peoplehavedevisedevermorecunningtoolstocopewithworkthatisdangerous,boring,burd

WhatisFreud’scontributionstopsychology?

下列选项中，关于基金管理公司的监察稽核控制，说法正确的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管、结算。()

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。()

附可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司债券转换成普通股股票的选择权。()

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期后认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期前认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。()

关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是()。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。

下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

关于组合技术，下列说法错误的有( )。

确定基金价格最基本的依据是( )。

三相异步电动机降压启动可以适用于各种场合。

邓小平反复强调坚持四项基本原则，其实质就是要求我们()

缺血性脑卒中的发病率和出血性脑卒中的发病率相比为

A．犀角地黄汤B．黄连解毒汤C．竹叶石膏汤D．清瘟败毒饮E．青蒿鳖甲汤

监理工程师在审批工程延期时遵循的根本原则是()

下列关于浙江农商联社十二五发展成就与2015年工作成绩的表述正确的是()。

武汉会战

Sincethedawnofhumaningenuity,peoplehavedevisedevermorecunningtoolstocopewithworkthatisdangerous,boring,burd

WhatisFreud’scontributionstopsychology?

关于组合技术，下列说法错误的有(　　)。

确定基金价格最基本的依据是(　　)。