证券公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。 Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金 Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上

admin2021-04-23 46

问题证券公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。
Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金
Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

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我国第一家专业性证券公司是()。

股票最基本的特征是()。

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

下列说法中，不正确的是()。Ⅰ．清算与交收统称为结算Ⅱ．清算又称交收Ⅲ．交收简称结算Ⅳ．清算又称结算

证券承销业务可以采取的方式有()。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．承销Ⅳ．自销

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

下列情形符合公开发行公司债券条件的是()。

右边四个图形中，只有一个是由左边的四个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成的，请把它找出来。

2岁儿童气管插管应选择导管的内径为4岁儿童气管插管时插管深度应为

患者，女，18岁。无性生活史。自诉近日在下腹部摸到一肿块，疑”卵巢肿瘤”，应进行的检查为

将类似项目的角色分工、职责和相互关系的确定作为今后类似项目的参考依据，这在项目组织计划制订中被称为()方法。

监理单位是从()的角度出发对工程进行质量控制。

对重要的进口商品和贵重的设备，收货人应当依据对外贸易合同约定在出口国装运前进行预检验、监造或者监装。(　　)

人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照所投资的对象的不同进行区分的。具体可以分为()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．私募股权基金Ⅲ．风险投资基金Ⅳ．对冲基金和另类投资基金

马斯洛认为，人的基本需要有五种，其中()的需要是推动学生学习的一项重要动力。

Thegovernmentistobanpaymentstowitnessesbynewspapersseekingtobuyuppeopleinvolvedinprominentcases【C1】______the

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我国第一家专业性证券公司是()。

股票最基本的特征是()。

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

下列说法中，不正确的是()。Ⅰ．清算与交收统称为结算Ⅱ．清算又称交收Ⅲ．交收简称结算Ⅳ．清算又称结算

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所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

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右边四个图形中，只有一个是由左边的四个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成的，请把它找出来。

2岁儿童气管插管应选择导管的内径为4岁儿童气管插管时插管深度应为

患者，女，18岁。无性生活史。自诉近日在下腹部摸到一肿块，疑”卵巢肿瘤”，应进行的检查为

将类似项目的角色分工、职责和相互关系的确定作为今后类似项目的参考依据，这在项目组织计划制订中被称为()方法。

监理单位是从()的角度出发对工程进行质量控制。

对重要的进口商品和贵重的设备，收货人应当依据对外贸易合同约定在出口国装运前进行预检验、监造或者监装。( )

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对重要的进口商品和贵重的设备，收货人应当依据对外贸易合同约定在出口国装运前进行预检验、监造或者监装。(　　)