首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ．
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ．
admin
2017-09-20
72
问题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
选项
A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案
D
解析
Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/n6Lg777K
本试题收录于：
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是()。
下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中，正确的有()。Ⅰ．应当具备基金从业资格Ⅱ．不得在基金托管人处兼职Ⅲ．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ．须具有3年以上基金投资从业经历
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。
基金托管人整改后，应当向上述金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
投资者基金份额账户由()建立。
我国基金份额持有人享有分享收益、分配清算后的剩余基金财产、()、召开基金份额持有人大会、表决权、诉讼等其他权利。
下列关于资产管理的说法，错误的是()。
根据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是()。
随机试题
甲企业面临甲、乙两个投资项目。经衡量，它们的预期报酬率相等，甲项目报酬率的标准差小于乙项目的标准差。有关甲、乙项目的说法中，正确的是()。
复制中的RNA引物()
与辐射损伤有关的因素是()。
城市用地空间的主要模式有()。
在我国，商业银行开展个人理财业务实行审批制和报告制。()
在商业银行风险管理理论的四种管理模式中，不包括()。
全市新招聘了272名村官，领导派你去考察他们的工作、学习、生活情况。你怎么办?
2000年～2005年，我国农村发电量占用电量比重最大的年份是()。根据上图，下列关于我国农村用电发电情况的表述，错误的一项是()。
国际货币基金组织的主要职责不包括()。
A、Relieved.B、Angry.C、Frustrated.D、Excited.A
最新回复
(
0
)
