为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ．

admin2017-09-20 74

问题为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。

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一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在()日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。

基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是()。

根据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

证券投资基金的发展已经有100多年的时间，发展过程中呈现不同的特点，以下属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

股票相对于债券和基金来说，其风险、收益表现为()。

()可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

相对估值法常用的指标包括()。Ⅰ．市盈率Ⅱ．市净率Ⅲ．市售率Ⅳ．市值回报增长比

2011年韩玉笙因盖房挖地基，发现一个瓦罐，内有500块银元及一块棉布，上面写着“为防日寇，特埋此。王天民，1938年7月5日”。王天民为王大水的爷爷，1938年7月8日被日寇杀害。该500块银元()

A．热证B．表证C．实证D．虚证E．寒证怔忡，临床上多见于

A．肉桂B．杜仲C．白鲜皮D．秦皮E．厚朴内表面红棕色而油润，两层中间有1条黄棕色的线纹，气香浓烈，味甜、辣的药材是()。

A．花椒B．藏红花C．细辛D．泽泻E．牡丹皮采用对抗贮存法养护中药时可与蛤蚧同贮的是()。

本单位内部经办经济业务的部门或人员在办理经济业务时所填制的凭证称为()。(4．2)

问题解决的基本特点是什么?

Wehaveallheardhowtimeismorevaluablethanmoney,butisit【C1】tohavetoomuch?I【C2】backinhighschool

认为人的发展主要依靠外在的力量，诸如环境的刺激和要求、他人的影响和学校的教育等，持这种观点的教育家是()。

Inits14yearsof______,theEuropeanUnionhasearnedthescornofitscitizensandskepticismfromtheUnitedStates.

Walking—likeswimming,bicyclingandrunning—isanaerobicexercise,【C1】_________buildsthecapacityforenergyoutputandphys

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在()日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。

基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是()。

根据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

证券投资基金的发展已经有100多年的时间，发展过程中呈现不同的特点，以下属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

股票相对于债券和基金来说，其风险、收益表现为()。

()可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

相对估值法常用的指标包括()。Ⅰ．市盈率Ⅱ．市净率Ⅲ．市售率Ⅳ．市值回报增长比

2011年韩玉笙因盖房挖地基，发现一个瓦罐，内有500块银元及一块棉布，上面写着“为防日寇，特埋此。王天民，1938年7月5日”。王天民为王大水的爷爷，1938年7月8日被日寇杀害。该500块银元()

A．热证B．表证C．实证D．虚证E．寒证怔忡，临床上多见于

A．肉桂B．杜仲C．白鲜皮D．秦皮E．厚朴内表面红棕色而油润，两层中间有1条黄棕色的线纹，气香浓烈，味甜、辣的药材是()。

A．花椒B．藏红花C．细辛D．泽泻E．牡丹皮采用对抗贮存法养护中药时可与蛤蚧同贮的是()。

本单位内部经办经济业务的部门或人员在办理经济业务时所填制的凭证称为()。(4．2)

问题解决的基本特点是什么?

Wehaveallheardhowtimeismorevaluablethanmoney,butisit【C1】________tohavetoomuch?I【C2】________backinhighschool

认为人的发展主要依靠外在的力量，诸如环境的刺激和要求、他人的影响和学校的教育等，持这种观点的教育家是()。

Inits14yearsof______,theEuropeanUnionhasearnedthescornofitscitizensandskepticismfromtheUnitedStates.

Walking—likeswimming,bicyclingandrunning—isanaerobicexercise,【C1】_________buildsthecapacityforenergyoutputandphys

Wehaveallheardhowtimeismorevaluablethanmoney,butisit【C1】tohavetoomuch?I【C2】backinhighschool