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  3. 证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

admin2013-05-10  49
问题 证券公司自营业务的内部风险控制措施包括(    )。
选项 A、建立防火墙制度
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、证券公司应建立独立的实时监控系统
答案A,B,C,D
解析 证券公司自营业务的内部风险控制措施包括：①建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。④证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。本题的最佳答案是ABCD选项。
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