期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，( )。

admin2022-04-22 511

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，( )。

选项 A、予以训诫
B、予以公开谴责
C、予以除名
D、予以取消其从业资格

答案B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。该准则第38条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/n2Ig777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。
经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。
假设某期货交易所截至2012年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7．9亿元，该期货交易所2012年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。
对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。()
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()
经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。()
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。
国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。()

随机试题

根据传者在传播活动中的角色特点来划分，传者可分为＿＿＿＿＿＿和＿＿＿＿＿＿两类。
关于脊髓的叙述，错误的是()
A、鼠疫杆菌B、炭疽杆菌C、布氏杆菌D、钩端螺旋体E、普氏立克次体传播媒介是鼠蚤
建筑施工企业标准化工作是经验的总结和程序资料的整完善。（）
在用划线更正法进行更正时，对于错误数字的处理是()。
账簿的装订形式主要有卡片式、活页式、订本式三种。现金日记账和银行存款日记账必须采用()账簿。
2011年我国城乡居民人均文化消费比2002年分别增长：170．7％和251．1％，增速分别快于人均消费支出19和66个百分点。2011年城乡居民文化消费占消费支出的比重分别为7．3％和3．2％，比2002年分别提高0．5和0．6个百分点。与2006
一类疫苗是罔家根据目前国内疾病流行情况以及我国儿童的普遍身体状况规定的必须接种的疫苗，接种费用由政府支付，而其他不属于一类疫苗并且需要家长自费的疫苗属于二类疫苗。由此，家长们普遍认为，二类疫苗只是预防一类疫苗之外的疾病的，以下哪项最能反驳家长们的
在考生文件夹下，打开文档Word1．docx，按照要求完成下列操作并以该文件名(Word1．docx)保存文档。将标题段文字(“为什么铁在月球上不生锈?”)设置为小二号、红色(标准色)、黑体、居中，并为标题段文字添加绿色(标准色)阴影边框。
Inrecentyears,therehasbeenasteadyassaultonsaltfromthedoctors:saltisbadforyou—regardlessofyourhealth.Poli

最新回复(0)

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

假设某期货交易所截至2012年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7．9亿元，该期货交易所2012年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。

对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。()

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。()

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。()

根据传者在传播活动中的角色特点来划分，传者可分为＿＿＿＿＿＿和＿＿＿＿＿＿两类。

关于脊髓的叙述，错误的是()

A、鼠疫杆菌B、炭疽杆菌C、布氏杆菌D、钩端螺旋体E、普氏立克次体传播媒介是鼠蚤

建筑施工企业标准化工作是经验的总结和程序资料的整完善。（）

在用划线更正法进行更正时，对于错误数字的处理是()。

账簿的装订形式主要有卡片式、活页式、订本式三种。现金日记账和银行存款日记账必须采用()账簿。

2011年我国城乡居民人均文化消费比2002年分别增长：170．7％和251．1％，增速分别快于人均消费支出19和66个百分点。2011年城乡居民文化消费占消费支出的比重分别为7．3％和3．2％，比2002年分别提高0．5和0．6个百分点。与2006

Inrecentyears,therehasbeenasteadyassaultonsaltfromthedoctors:saltisbadforyou—regardlessofyourhealth.Poli