首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
admin
2022-10-16
50
问题
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
选项
A、30万元以上60万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
答案
A
解析
根据《证券法》第209条的规定,证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或撤销证券自营业务许可。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/mxrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国证券市场的监管目标是()。①保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为
证券交易所的法定代表人是()。
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
2018年4月28日,中国证监会发布了(),明确允许外资控股合资证券公司,为外资“由参转控”提供了法律法规依据。
按照《保险资金运用管理办法》规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,不包括()。
采用几何平均法编制股票价格指数的有()①伦敦金融时报指数②沪深300指数③美国价值线指数④道琼斯指数
代销期满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时,发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为()。
基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点,针对各种不同市场主体不同的、特定的需求,提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的()。
随机试题
男性65岁,有高血压史5年,糖尿病史3年,晨起时发现左侧肢体不能活动,无头痛、呕吐,查体血压150/90mmHg,心率76次/分,心律规整,左侧肢体肌力Ⅱ级,CT未见异常,诊断
患者,男,40岁。腹胀,食欲缺乏3个月,既往有乙肝小三阳病史,查体:颈部有2个蜘蛛痣,移动性浊音阳性。该患者因腹胀反复放腹水可导致
A.无菌创口B.延期愈合创口C.感染创口D.工期愈合创口E.污染创口早期灼伤和某些化学性损伤已及时处理者
治疗治疗水湿内停或兼脾虚者的最佳药组是
A.橙酮类化合物B.查耳酮类化合物C.黄酮醇类化合物D.黄烷醇类化合物E.异黄酮类化合物葛根素是
甲公司拟发行新股,自愿设定限售期的配售情况如下:6个月限售期的投资者获得配售股份的数量是2000万份,12个月限售期的投资者获得配售股份的数量是3000万份,18个月限售期的投资者获得配售股份的数量是4000万份,甲公司的老股东公开发售股份数量不得超过(
政府机构具有相对独立性,是指政府机构在实施行政管理行为时,可以不受任何制约,按自己的意志去行事。()
当企业处于蓬勃上升时期,往往紧张而忙碌,没有时间和精力去设计和修建“琼楼玉宇”。当企业所有的重要工作都已经完成,其时间和精力就开始集中在修建办公大楼上。所以,如果一个企业的办公大楼设计得越完美,装饰得越豪华,则该企业离解体的时间就越近,当某个企业的大楼设计
Mothersinterferewiththeirchildren’slivesevenmorethanmostoffspringrealize.Thattheynagabouteatinghabitsiswellk
Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessaycommentingontheremark"Ismachinetranslationmoreefficient?"Yo
最新回复
(
0
)