按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

admin2021-11-18 62

问题按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

选项 A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系

答案C

解析证券公司治理的基本要求有以下几个：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/mrug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

在金融风险管理领域，()是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。
1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。
我国证券交易所采用的交易方式为()。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。
证券投资基金托管人是()权益的代表。
在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模
投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份

随机试题

怎样认识资本主义的历史地位?
某债券的面值为1000元，票面利率为5％，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5％，那么，()。
RichE-mail
根据《金融企业呆账核销管理办法(2013年修订版)》，财政部驻各地财政监察专员办事处负责对当地中央直属金融企业分支机构呆账核销的监督管理。每年累计检查覆盖面原则上不低于金融企业当年核销呆账金额的()。
利用商业信用筹资方式筹集的资金只能是()。
具有弥漫性特点的情绪体验状态是()。
垃圾固体污染物，会氧化成“砒霜”的元素是()。
设曲线=1(0＜a＜4)与x轴、y轴所围成的图形绕x轴旋转所得立体体积为V1(a)，绕y轴旋转所得立体体积为V2(a)，问a为何值时，V1(a)+V2(a)最大，并求最大值．
在TCP/IP参考模型中，负责提供不可靠的无连接服务的协议是______。
Whenwewantto【C1】______otherpeoplewhatwethink,wecandoitnotonlywiththehelpofwords,butalsoinmany【C2】______way

最新回复(0)

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在金融风险管理领域，()是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

我国证券交易所采用的交易方式为()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

怎样认识资本主义的历史地位?

某债券的面值为1000元，票面利率为5％，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5％，那么，()。

RichE-mail

根据《金融企业呆账核销管理办法(2013年修订版)》，财政部驻各地财政监察专员办事处负责对当地中央直属金融企业分支机构呆账核销的监督管理。每年累计检查覆盖面原则上不低于金融企业当年核销呆账金额的()。

利用商业信用筹资方式筹集的资金只能是()。

具有弥漫性特点的情绪体验状态是()。

垃圾固体污染物，会氧化成“砒霜”的元素是()。

设曲线=1(0＜a＜4)与x轴、y轴所围成的图形绕x轴旋转所得立体体积为V1(a)，绕y轴旋转所得立体体积为V2(a)，问a为何值时，V1(a)+V2(a)最大，并求最大值．

在TCP/IP参考模型中，负责提供不可靠的无连接服务的协议是______。

Whenwewantto【C1】______otherpeoplewhatwethink,wecandoitnotonlywiththehelpofwords,butalsoinmany【C2】______way

Whenwewantto【C1】otherpeoplewhatwethink,wecandoitnotonlywiththehelpofwords,butalsoinmany【C2】way