甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险

admin2014-01-09 67

问题甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。
据此，请作答下列题：
该案例q1，甲期货公司应承担的责任有( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满：10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案A

解析

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期货法律法规

期货从业资格

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如果企业发出存货的会计政策发生变更，则下列指标中，受到影响的有()。

交易性金融资产取得时发生的交易费用应当计入()。

某房地产公司当月销售商品房10套，总价款500万元。问题：计算其应纳营业税额(销售商品房的营业税税率为5％)。

甲图书肯像公司在某经营期间共销售1万册图书、2万套DVD音像制品，转让两项外观设计专利，出售一辆自己使用过的小轿车。根据《营业税暂行条例》，这些经营业务属于营业税征税范围的是()。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由()承担。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在(　　)指定的报刊或者媒体上公告。

杠杆千分尺可以进行相对测量，但它不能进行绝对测量。()

女，26岁，双侧乳房胀痛1年，并触及不规则乳房肿块，伴有触痛，月经后症状有好转。诊断为

禁止新建技术落后、耗能过高、严重浪费能源的工业项目。()

监控中心应当按以下()标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

对于房屋建筑工程，不属于保修范围的是()。

营业杠杆系数是指()的变动率与销售额(营业额)变动率的比值。

注册会计师可能需要对金额低于实际执行的重要性的财务报表项目实施进一步审计程序。以下原因中，不恰当的是()。

下列哪些特征是对当代教育学发展状况的正确描述()

设函数S(x)=∫0x|cost|dt求.

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期货从业资格

如果企业发出存货的会计政策发生变更，则下列指标中，受到影响的有()。

交易性金融资产取得时发生的交易费用应当计入()。

某房地产公司当月销售商品房10套，总价款500万元。问题：计算其应纳营业税额(销售商品房的营业税税率为5％)。

甲图书肯像公司在某经营期间共销售1万册图书、2万套DVD音像制品，转让两项外观设计专利，出售一辆自己使用过的小轿车。根据《营业税暂行条例》，这些经营业务属于营业税征税范围的是()。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由()承担。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。

期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在( )指定的报刊或者媒体上公告。

杠杆千分尺可以进行相对测量，但它不能进行绝对测量。()

女，26岁，双侧乳房胀痛1年，并触及不规则乳房肿块，伴有触痛，月经后症状有好转。诊断为

禁止新建技术落后、耗能过高、严重浪费能源的工业项目。()

监控中心应当按以下()标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

对于房屋建筑工程，不属于保修范围的是()。

营业杠杆系数是指()的变动率与销售额(营业额)变动率的比值。

注册会计师可能需要对金额低于实际执行的重要性的财务报表项目实施进一步审计程序。以下原因中，不恰当的是()。

下列哪些特征是对当代教育学发展状况的正确描述()

设函数S(x)=∫0x|cost|dt求.

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在(　　)指定的报刊或者媒体上公告。