下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。

admin2022-03-23 41

问题下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。

选项 A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B、证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，人职后不用转让

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。C项正确。D项错误。该法第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的。处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的．还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。A、B两项正确。

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证券一般从业资格

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