首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ．没收业务收人 Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ．没收业务收人 Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
admin
2022-03-23
91
问题
保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
Ⅰ．没收业务收人
Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅣ
D、ⅠⅡⅢ
答案
A
解析
根据《证券法》第l 92条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/mnrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF替代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。
债券的净价报价是指()。
已发行金融资产的流通市场是()。
下列关于证券公司债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行
证券委托可分为()。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．非柜台委托Ⅲ．线上委托Ⅳ．线下委托
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()的特点。Ⅰ．自由转让Ⅱ．主要吸纳储蓄资金Ⅲ．短期性Ⅳ．自由认购
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。
以下关于公募基金的说法正确的有()。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众公开发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。
随机试题
甲国A公司20l3年6月20日致电乙国B公司：“求购铲车2万台，每台FCA30000美元。该批货物请于2013年8月10日至20日交货。”2013年6月25日A公司收到B公司回复：“接受你方要约，因生产能力所限，2013年8月25日到30日方能交货。”2
颈椎病类型中发病率最高的是
一头奶牛2h前跑出牛舍、偷食山芋后出现流涎、瘤胃鼓起等症状，触诊左侧颈中部有一硬块；食道探查，胃导管不能进入瘤胃。食管暴露后，应对其进行
监督、检查全国执业药师注册工作的机构是监督、检查药品广告的机构是
商业银行进行经营管理的原则包括()。
技术合同一般包括的条款有()。
2017年是香港回归祖国20周年，香港特别行政区的区花是：
固定义齿时最先考虑的是()。
Therearetwomethodsoffighting,theonebylaw,theotherbyforce;thefirstmethodisthatofmen,thesecondofbeasts;an
DoestheWorldFaceaFutureofWaterWars?Throughouthistory,peoplehavefoughtbitterwarsoverpoliticalideology,nati
最新回复
(
0
)
