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  3. 根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ．不符合一般证券从业人员有关规

根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ．不符合一般证券从业人员有关规

admin2021-11-18  62
问题 根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括(          )。
Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ．不符合一般证券从业人员有关规定
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
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