发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．上市公司发行新股 Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ．上市公司配股发行

admin2022-01-09 64

问题发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ．首次公开发行股票
Ⅱ．上市公司发行新股
Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ．上市公司配股发行

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)公开发行存托凭证。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

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发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．上市公司发行新股 Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ．上市公司配股发行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是()。Ⅰ．风险规避者Ⅱ．风险中立者Ⅲ．风险偏好者Ⅳ．风险激进者

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

证券委托可分为()。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．非柜台委托Ⅲ．线上委托Ⅳ．线下委托

契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是()过程中发生的费用，另一类是()过程中发生的费用。

记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

产后出血的原因包括

依据《水污染防治法》，利用工业废水和城市污水进行灌溉，应当防止污染(　　　)。

下列情形，税务机关有权核定应纳税额的有()。

我国对自由进出口的技术实行(　　)。

热月党人打击复辟活动，维护革命成果的著名战役是()。

以下属于容器类控件的是（）。

将考生文件夹下TURO文件夹中的文件POWER．DOE删除。

发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．上市公司发行新股 Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ．上市公司配股发行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是()。Ⅰ．风险规避者Ⅱ．风险中立者Ⅲ．风险偏好者Ⅳ．风险激进者

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

证券委托可分为()。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．非柜台委托Ⅲ．线上委托Ⅳ．线下委托

契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是()过程中发生的费用，另一类是()过程中发生的费用。

记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

产后出血的原因包括

依据《水污染防治法》，利用工业废水和城市污水进行灌溉，应当防止污染( )。

下列情形，税务机关有权核定应纳税额的有()。

我国对自由进出口的技术实行( )。

热月党人打击复辟活动，维护革命成果的著名战役是()。

以下属于容器类控件的是（）。

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依据《水污染防治法》，利用工业废水和城市污水进行灌溉，应当防止污染(　　　)。

我国对自由进出口的技术实行(　　)。