以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 69

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定()。

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有(　　)。

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立()。

下列证券交易所的说法中，错误的是(　　)。

()滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。

每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。()

在证券交易所质押式回购交易开始时，()申报买卖方向为买入。

欲把毒理学剂量反应关系中常见的非对称S状曲线转换为直线，需要将

巴塞尔委员会规定成数因子的值不得低于2。()

城市交通系统是城市的社会、经济和物质结构的基本组成部分。城市交通系统的作用是把分散在城市各处的城市生产、生活活动连接起来。下列选项中，（）不是城市交通系统的组成部分。

下面是一道防盗门的四种受力图，F1、F2下两个铰链上的力，G为重力防盗门的受力情况接近_______。

我国对资本主义工商企业进行社会主义改造中，之所以要对民族资产阶级实行赎买政策，是因为()

在使用PCI总线的微型计算机中，CPU访问(读/写)主存储器通过下列(　　　)进行。

数据库设计中反映用户对数据要求的模式是(　　)。

下列各组软件中，全部属于应用软件的是()。

WhenisTracyexpectedtoarrive?

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定()。

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )。

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立()。

下列证券交易所的说法中，错误的是( )。

()滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。

每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。()

在证券交易所质押式回购交易开始时，()申报买卖方向为买入。

欲把毒理学剂量反应关系中常见的非对称S状曲线转换为直线，需要将

巴塞尔委员会规定成数因子的值不得低于2。()

城市交通系统是城市的社会、经济和物质结构的基本组成部分。城市交通系统的作用是把分散在城市各处的城市生产、生活活动连接起来。下列选项中，（）不是城市交通系统的组成部分。

下面是一道防盗门的四种受力图，F1、F2下两个铰链上的力，G为重力防盗门的受力情况接近_______。

我国对资本主义工商企业进行社会主义改造中，之所以要对民族资产阶级实行赎买政策，是因为()

在使用PCI总线的微型计算机中，CPU访问(读/写)主存储器通过下列( )进行。

数据库设计中反映用户对数据要求的模式是( )。

下列各组软件中，全部属于应用软件的是()。

WhenisTracyexpectedtoarrive?

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有(　　)。

下列证券交易所的说法中，错误的是(　　)。

在使用PCI总线的微型计算机中，CPU访问(读/写)主存储器通过下列(　　　)进行。

数据库设计中反映用户对数据要求的模式是(　　)。