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财经
在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。
在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。
admin
2019-01-17
58
问题
在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。
选项
A、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关
B、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
C、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
D、公司设立了独立的监察稽核部，并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制
答案
C
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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