根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-10-25 58

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审查
C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

答案B

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

不收取销售服务费的，对于持续持有期少于()日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5％的赎回费。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()。

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

和__是现代金融体系的两大运作载体。()

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

基金监管从内容上未涉及到对以下()的监管。[2015年3月证券真题]

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。

刑法体系是指刑法典的___和_。我国刑法典的第一编为_，第二编为_，另有一条_____。

患者男，15岁，直面型，鼻唇角正常，面下1/3正常，颏唇沟略深。前牙Ⅱ度深覆牙合，覆盖4mm，磨牙远中尖对尖关系，上颌拥挤4mm，下颌无拥挤，第二磨牙已完全萌出该患者制定治疗计划需进一步了解的内容重要性最低的是

以下哪项不是新生儿期的特点

图示两根木杆连接结构，已知木材的许用切应力为[τ]，许用挤压应力为[σbs]，则a与h的合理比值是：

【B1】【B4】

CrossCulturalDiversityreferstothevariousdistinctionsthatexistbetweenlifestyles,attitudes,habits,traditions,belief

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

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不收取销售服务费的，对于持续持有期少于()日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5％的赎回费。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()。

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

__________和____________是现代金融体系的两大运作载体。()

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

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关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。

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患者男，15岁，直面型，鼻唇角正常，面下1/3正常，颏唇沟略深。前牙Ⅱ度深覆牙合，覆盖4mm，磨牙远中尖对尖关系，上颌拥挤4mm，下颌无拥挤，第二磨牙已完全萌出该患者制定治疗计划需进一步了解的内容重要性最低的是

以下哪项不是新生儿期的特点

图示两根木杆连接结构，已知木材的许用切应力为[τ]，许用挤压应力为[σbs]，则a与h的合理比值是：

【B1】【B4】

CrossCulturalDiversityreferstothevariousdistinctionsthatexistbetweenlifestyles,attitudes,habits,traditions,belief

和__是现代金融体系的两大运作载体。()

刑法体系是指刑法典的___和_。我国刑法典的第一编为_，第二编为_，另有一条_____。