证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2021-03-31 36

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括A、B、C、D项所列内容外，还包括下列条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
(2)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
(3)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；
(4)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员级结算制度的期货交易所应当以违约会员的(　　)承担。

期货公司变更(　　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(　　)

期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

首席风险官应当向期货公司总经理、(　　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

()依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。

高浓度区域中的脂溶性物质向低浓度区域发生净移动，这种现象称为

混合牙列时期，年轻恒牙的龋齿治疗中正确的是

A、首过效应B、胃排空速率C、肠肝循环D、分布E、吸收在胆汁中排出的药物或代谢物，在小肠中转运期间重新吸收返回肝门静脉的现象为（）。

药物经济学成本效果分析的特点有

一个科技单位除主专业以外，还要配备相应的辅助专业和相关专业人员。()

猿猴：山林

张经理在公司大会结束后宣布：“此次提出的方案得到一致赞同，全体通过。”会后，小陈就此事进行了调查，发现张经理所言并非是事实。如果小陈的发现为真，则以下哪项也必然为真?

设y=x2x，则dy/dx=________．

911テロ事件はアメリカだけでなく、世界を激しく＿＿＿＿と言えるだろう。

Man:I’dliketosignupforsomevoluntaryworkwiththeenvironmentcouncil.Ihearit’sagreatwaytoconnectwiththecommu

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。

期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。( )

期货交易所会员享有的权利包括( )。

首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

()依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。

高浓度区域中的脂溶性物质向低浓度区域发生净移动，这种现象称为

混合牙列时期，年轻恒牙的龋齿治疗中正确的是

A、首过效应B、胃排空速率C、肠肝循环D、分布E、吸收在胆汁中排出的药物或代谢物，在小肠中转运期间重新吸收返回肝门静脉的现象为（）。

药物经济学成本效果分析的特点有

一个科技单位除主专业以外，还要配备相应的辅助专业和相关专业人员。()

猿猴：山林

张经理在公司大会结束后宣布：“此次提出的方案得到一致赞同，全体通过。”会后，小陈就此事进行了调查，发现张经理所言并非是事实。如果小陈的发现为真，则以下哪项也必然为真?

设y=x2x，则dy/dx=________．

911テロ事件はアメリカだけでなく、世界を激しく＿＿＿＿と言えるだろう。

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期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员级结算制度的期货交易所应当以违约会员的(　　)承担。

期货公司变更(　　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(　　)

期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

首席风险官应当向期货公司总经理、(　　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。