证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2021-03-31 42

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括A、B、C、D项所列内容外，还包括下列条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
(2)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
(3)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；
(4)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、(　　)，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　　)等专门委员会。

下列说法中，正确的是(　　)。

会员制期货交易所有(　　)以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。

甲状腺功能亢进的内科治疗最宜选用

不属于证券公司内部控制机制原则的是()。

对于纳税人自产自用的应税消费品，没有同类消费品销售价格的，按组成计税价格计算纳税。其中平均成本利润率由()确定。

根据《中华人民共和国旅游法》规定，包价旅游合同的服务要素应当包含交通、住宿、餐饮、游览、导游或者领队服务中任意()项或以上服务的组合。

列宁将无产阶级专政理论阐述为()。

国家要求警察必须与国体一致，与政体一致，与国家意志一致，成为国家忠诚的统治与管理工具，这是公安工作()的体现。

()是无权解释。

Inordertosolvethetrafficproblem,themunicipalgovernmentintendstoimprovethesituationwithvarious______oftransporta

A、Thegiftcard’svaliditytimeisshort.B、Thegiftcardhasafewchancestouse.C、Thegiftcardchargesservicefees.D、The

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。

下列说法中，正确的是( )。

会员制期货交易所有( )以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。( )

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是( )。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。

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不属于证券公司内部控制机制原则的是()。

对于纳税人自产自用的应税消费品，没有同类消费品销售价格的，按组成计税价格计算纳税。其中平均成本利润率由()确定。

根据《中华人民共和国旅游法》规定，包价旅游合同的服务要素应当包含交通、住宿、餐饮、游览、导游或者领队服务中任意()项或以上服务的组合。

列宁将无产阶级专政理论阐述为()。

国家要求警察必须与国体一致，与政体一致，与国家意志一致，成为国家忠诚的统治与管理工具，这是公安工作()的体现。

()是无权解释。

Inordertosolvethetrafficproblem,themunicipalgovernmentintendstoimprovethesituationwithvarious______oftransporta

A、Thegiftcard’svaliditytimeisshort.B、Thegiftcardhasafewchancestouse.C、Thegiftcardchargesservicefees.D、The

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、(　　)，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　　)等专门委员会。

下列说法中，正确的是(　　)。

会员制期货交易所有(　　)以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)