关于基金销售机构，基金管理人建立相关制度的描述，以下错误的是( )。

admin2022-12-30 56

问题关于基金销售机构，基金管理人建立相关制度的描述，以下错误的是( )。

选项 A、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存10年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
B、应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督
C、应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
D、应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

答案A

解析 A项，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年，说法错误，当选；B项，应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督，说法正确，不当选；C项，应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度，说法正确，不当选；D项，应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，说法正确，不当选。故本题正确答案选A。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/m7DD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金销售机构，基金管理人建立相关制度的描述，以下错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

地下矿山在天井、竖井、大断面硐室施工时，容易发生高处坠落事故。预防高处坠落事故的主要措施的说法中正确的是()。

大中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，除应建立、健全边坡管理和检查制度，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施外，还应每()年由有资质的第三方机构进行一次检测和稳定性分析。

已取得安全生产许可证(尾矿库为正常库)，建立标准化体系并良好运行()个月以上的非煤矿山，可成立自评组织机构，自评确定相应等级，形成安全生产标准化自评报告。

尾矿坝的位移监测每年不少于()次，位移异常变化时应增加监测次数。

机械使用过程中的危险可能来自机械设备和工具自身、原材料、工艺方法和使用手段等多方面，危险因素可分为机械性危险因素和非机械性危险因素。下列危险因素中，属于非机械性的是()。

根据《工程建设项目施工招标投标办法》(国家八部委局第30号令)，自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于()。

Musiccomesinmanyforms;mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazzwasborn,Americ

大肠湿热证的大便改变有

关于酶含量的调节哪一项是错误的

刚出生的新生儿血红蛋白量为

《服务贸易总协定》规定了服务贸易的方式，下列哪一选项不属于协定规定的服务贸易?(2012—卷一—40，单)

编制施工图预算的方法有()。

在招标活动中，招标人经常采用的资格审查方式是()。

发行人所聘请的律师应出具()。

下面关于设计薪酬调查问卷的说法正确的是()。

甲与乙签订了一份买卖合同，在履行合同过程中发生纠纷。甲向律师丙咨询，丙认为根据合同法，乙的行为构成违约，如提起诉讼，有较大胜诉把握。丙的分析体现了法的()。