《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过

admin2016-08-26 98

问题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
①自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；
②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；
③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；
④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券一般从业资格

向不特定对象发行的证券票面总值超过()的，应当由承销团进行承销。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是()。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制的简式权益报告书的内容包括()。

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

企业破产，其资产评估适合采用()。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。

狭义上的投资银行业只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

直接式质量流量计有可动部件，可靠性较高，但维修困难。()

简述文件系统中提供的打开操作的工作过程。

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代理人代替被代替人为民事法律行为是()。

没有危害行为，违反治安管理行为就不成立。(　　)

A.KnowingbetterhowtoenjoylifeB.FreedominexpressionC.PsychotherapyeffectivewithsomeoftheoldD.Periodofgreate

Humanbeingsareanimals.Webreathe,catenddigest,andreproduce-thesamelife【71】commontoallanimals.Inabiologicallabo

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向不特定对象发行的证券票面总值超过()的，应当由承销团进行承销。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是()。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制的简式权益报告书的内容包括()。

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

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没有危害行为，违反治安管理行为就不成立。( )

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没有危害行为，违反治安管理行为就不成立。(　　)