内部控制监督中，加强“内部人"的监督措施的是( )。 I．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不

admin2019-09-24 63

问题内部控制监督中，加强“内部人"的监督措施的是( )。
I．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

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下列关于强行平仓的执行过程的说法，不正确的是()。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

套利者利用同一商品在两个或更多合约月份之间的差价，而不是任何一个合约的价格进行交易。()

基金托管人的主要职责包括()。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。

某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是(　　)。

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有(　　)。

基金托管人的主要职责有(　　)。

中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。中国期货业协会由()组成。

按资产评估工作的内容划分，资产评估报告可以分为【】

以下不属于保密工作的内容的是

霍乱最重要的传播途径是

产生贫血的原因是

主治下焦蓄血证的方剂是()主治胸中血瘀证的方剂是()

关于药物变态反应的论述，错误的是()。

作为交通安全设施的防撞设施，其主要作用包括()。[2012年10月真题]

Weallknowthatitispossibleforordinarypeopletomaketheirhomesontheequator(赤道),althoughoftentheymayfeeluncomfor

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