内部控制监督中，加强“内部人"的监督措施的是( )。 I．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不

admin2019-09-24 81

问题内部控制监督中，加强“内部人"的监督措施的是( )。
I．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

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基金从业资格

根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为()。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

1975年10月，芝加哥期货交易所上市了GNMA期货期货合约。GNMA期货合约是指(　　)。

某股票当前价格为83．20港元，以下该股票看跌期权中，内涵价值大于零的是()的期权。

公司制期货交易所的特点是(　　)。

某投资机构有500万元资金用于股票投资，投资20万元购入A股票，投资200万元购入B股票，投资100万元购入C股票。三只股票价格分别为40元、20元、10元，β系数分别为1.5、0.5、1，则该股票组合的系数为()。

()不是期货公司的风险。

下列属于适合利用股指期货进行交叉套期保障的情形是()。

私募基金运行期间，投资者数量超过法律法规规定，基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。

羟基一定是供电子基。()

湿热灭菌法中效果最好的是

督察并要求企业在生产设施的新建、改建、扩建时其卫生防疫设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时验收，应符合国家卫生标准。这项工作一般称作

下列关于处方药与非处方药的错误说法是

男，30岁，建筑工地上头部跌伤住院，观察意识不清，不能叫醒，但压迫眶上孔处有皱眉反应，其意识障碍程度可判断为()

根据民事诉讼法的相关规定，下列哪些诉讼没有规定由被告人住所地人民法院管辖?()

2018年2月末A产品400件，每件实际成本为1．2万元。本月末A产品的市场售价为1．5万元/件，预计销售过程中还将发生销售费用及相关税费0．5万元/件。假定不考虑其他因素，则A产品本月应计提的存货跌价准备的金额为()万元。

在探讨文本的解读方法时，中国的思想家很早就提出“以意逆志”与“知人论世”的方法，这位思想家是()。

关于假释考验期的表述，正确的是()。

[*]

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根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为()。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

1975年10月，芝加哥期货交易所上市了GNMA期货期货合约。GNMA期货合约是指( )。

某股票当前价格为83．20港元，以下该股票看跌期权中，内涵价值大于零的是()的期权。

公司制期货交易所的特点是( )。

某投资机构有500万元资金用于股票投资，投资20万元购入A股票，投资200万元购入B股票，投资100万元购入C股票。三只股票价格分别为40元、20元、10元，β系数分别为1.5、0.5、1，则该股票组合的系数为()。

()不是期货公司的风险。

下列属于适合利用股指期货进行交叉套期保障的情形是()。

私募基金运行期间，投资者数量超过法律法规规定，基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。

羟基一定是供电子基。()

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督察并要求企业在生产设施的新建、改建、扩建时其卫生防疫设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时验收，应符合国家卫生标准。这项工作一般称作

下列关于处方药与非处方药的错误说法是

男，30岁，建筑工地上头部跌伤住院，观察意识不清，不能叫醒，但压迫眶上孔处有皱眉反应，其意识障碍程度可判断为()

根据民事诉讼法的相关规定，下列哪些诉讼没有规定由被告人住所地人民法院管辖?()

2018年2月末A产品400件，每件实际成本为1．2万元。本月末A产品的市场售价为1．5万元/件，预计销售过程中还将发生销售费用及相关税费0．5万元/件。假定不考虑其他因素，则A产品本月应计提的存货跌价准备的金额为()万元。

在探讨文本的解读方法时，中国的思想家很早就提出“以意逆志”与“知人论世”的方法，这位思想家是()。

关于假释考验期的表述，正确的是()。

[*]

1975年10月，芝加哥期货交易所上市了GNMA期货期货合约。GNMA期货合约是指(　　)。

公司制期货交易所的特点是(　　)。