某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．

admin2022-08-17 65

问题某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有(       )。[2018年9月真题]
Ⅰ．该保荐机构董事长或总经理
Ⅱ．该保荐机构合规总监
Ⅲ．该保荐机构内核负责人
Ⅳ．该保荐机构独立复核人员
Ⅴ．该保荐机构保荐业务负责人

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，涉及的中介机构应对其推荐的所有在审发行申请项目进行全面复核，由独立复核人员(非专业报告签字人员)重新履行内核程序和合规程序，最终出具复核报告。复核报告需明确复核的范围、对象、程序、实施过程和相关结论，明确发表复核意见。涉及保荐机构的，保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及律师事务所的，律师事务所负责人、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及会计师事务所的，会计师事务所负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及资产评估机构的，资产评估机构负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认。

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投资银行业务

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关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是()。

()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

下列关于我国证券投资基金不同阶段的说法，正确的是()。Ⅰ．我国证券投资基金发展萌芽阶段的特点是探索性、自发性和不规范性Ⅱ．上海证券交易所于1990年12月开业，深圳证券交易所于1991年7月开业Ⅲ．我国证券

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

下列属于金融市场参与者的是()。①政府②中央银行③金融机构④个人⑤居民企业

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

公安机关对华某讯问时，连续两天不让其休息，获取了其盗窃电缆的供述。经调查，发现其供述属实，因此其有罪供述可以作为定案的根据。

商品的属性

男性，56岁，全身浮肿5年，血压150/90mmHg，尿蛋白++，尿沉渣：红细胞15个/HP，颗粒管型++，血尿素氮10mmol/L，诊断为慢性肾炎慢性肾炎。病人健康教育主要包括（）

编制“分部分项工程量清单项目”应根据项目名称和项目特征并结合拟建工程的实际情况确定。项目特征是指项目实体名称、型号、质量、（）等。

关于先张和后张法预应力梁施工的说法，错误的是()。

《担保法》规定，当事人办理抵押物登记的，登记部门为(　　)。

某致病基因h位于X染色体上，该基因和正常基因H中的某一特定序列经BclⅠ酶切后，可产生大小不同的片段(如图1，bp表示碱基对)，据此可进行基因诊断。图2为某家庭该病的遗传系谱。下列叙述错误的是()。

师生关系是由多维度关系构成的体系，其中具有约束和规范作用的最高层次关系是()。

以下资料，回答91-95题2008年1-6月，城镇居民8类人均消费性支出占人均消费性总支出的比重超过10%的有：

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证券专项业务类资格

关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是()。

货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露()。 Ⅰ．截至前一日的基金资产净值 Ⅱ．前一日的每万份基金收益 Ⅲ．基金合同生效日至前一日期间的每万份基金

()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。()

下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

下列关于我国证券投资基金不同阶段的说法，正确的是()。Ⅰ．我国证券投资基金发展萌芽阶段的特点是探索性、自发性和不规范性Ⅱ．上海证券交易所于1990年12月开业，深圳证券交易所于1991年7月开业Ⅲ．我国证券

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

下列属于金融市场参与者的是()。①政府②中央银行③金融机构④个人⑤居民企业

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

公安机关对华某讯问时，连续两天不让其休息，获取了其盗窃电缆的供述。经调查，发现其供述属实，因此其有罪供述可以作为定案的根据。

商品的属性

男性，56岁，全身浮肿5年，血压150/90mmHg，尿蛋白++，尿沉渣：红细胞15个/HP，颗粒管型++，血尿素氮10mmol/L，诊断为慢性肾炎慢性肾炎。病人健康教育主要包括（）

编制“分部分项工程量清单项目”应根据项目名称和项目特征并结合拟建工程的实际情况确定。项目特征是指项目实体名称、型号、质量、（）等。

关于先张和后张法预应力梁施工的说法，错误的是()。

《担保法》规定，当事人办理抵押物登记的，登记部门为( )。

某致病基因h位于X染色体上，该基因和正常基因H中的某一特定序列经BclⅠ酶切后，可产生大小不同的片段(如图1，bp表示碱基对)，据此可进行基因诊断。图2为某家庭该病的遗传系谱。下列叙述错误的是()。

师生关系是由多维度关系构成的体系，其中具有约束和规范作用的最高层次关系是()。

以下资料，回答91-95题2008年1-6月，城镇居民8类人均消费性支出占人均消费性总支出的比重超过10%的有：

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

《担保法》规定，当事人办理抵押物登记的，登记部门为(　　)。