某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．

admin2022-08-17 55

问题某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有(       )。[2018年9月真题]
Ⅰ．该保荐机构董事长或总经理
Ⅱ．该保荐机构合规总监
Ⅲ．该保荐机构内核负责人
Ⅳ．该保荐机构独立复核人员
Ⅴ．该保荐机构保荐业务负责人

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，涉及的中介机构应对其推荐的所有在审发行申请项目进行全面复核，由独立复核人员(非专业报告签字人员)重新履行内核程序和合规程序，最终出具复核报告。复核报告需明确复核的范围、对象、程序、实施过程和相关结论，明确发表复核意见。涉及保荐机构的，保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及律师事务所的，律师事务所负责人、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及会计师事务所的，会计师事务所负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及资产评估机构的，资产评估机构负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认。

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基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。

当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

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可以面向社会公众公开发售的一类基金是指()。

下列说法中错误的是()。

下列关于我国证券投资基金不同阶段的说法，正确的是()。Ⅰ．我国证券投资基金发展萌芽阶段的特点是探索性、自发性和不规范性Ⅱ．上海证券交易所于1990年12月开业，深圳证券交易所于1991年7月开业Ⅲ．我国证券

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

市场成长阶段可以采取的营销策略有_______。

男性，33岁，咳嗽、发热一周，体温38．5℃，皮肤有大块瘀斑，血红蛋白85g／L，白细胞3×109／L，中性0．32，淋巴0．64，未见幼稚细胞，血小板3．2×109／L，凝血酶原时间15秒(对照12秒)，3P试验弱阳性。最可能的诊断是

头皮裂伤，经清创后，应采用下列哪种方法包扎：

就城市噪声而言，下列叙述正确的是()。

甲公司2×15年1月1日按面值发行分期付息、到期还本的公司债券100万张，另支付发行手续费25万元。该债券每张面值为100元，期限为5年，票面年利率为5％。下列会计处理中正确的是()。

保管办公设备和办公用品时，放置在货架下层物品具有的特点是()。

“外师造化，中得心源”的理论意义是什么?

你单位要办一个系统内的会议，会有各省市的单位、企业代表和其他相关单位参与，你要如何组织?

长期以来我们在吃四大发明的_，在一种虚妄的怀旧__中构筑自己的民族自尊心。这种自尊心是必要的，但这种思想方法却制造着一种后顾的文化模式，造成了我们的裹足不前。依次填入画线部分最恰当的一项是()。

在c语言中，chat·型数据在内存中的存储形式是(57)________。

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