以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

admin2013-09-09 84

问题以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

选项 A、有明确、合法的投资方向
B、有明确的基金运作方式
C、基金募集申请材料是否齐备
D、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

答案C

解析本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/m0tg777K

最新回复(0)

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期货交易的基本特征不包括()

()的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券。

利率消毒的假设条件是(　　)。

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()

证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考。()

世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。()

证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。()

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。(　　)

LOF是一种可以同时在交易所和场外市场进行基金份额申购、赎回的基金运作方式。()

A．长期咳嗽，咳大量脓痰，反复出现大咯血B．45岁以上伴大量长期吸烟史，持续痰中带血C．咳嗽剧烈时，痰中带血D．低热、盗汗、咳鲜血痰E．夜间阵发性呼吸困难伴咳粉红泡沫样痰肺结核的特点是

A．麝香B．牛黄C．乌梢蛇D．蟾酥E．羚羊角具有“通天眼”特征的药材是()。

下列有关儿童运动功能发育正确的是()

为了对事故进行调查和处理，必须对事故进行归纳和分类。依照事故的()，将事故分为伤亡事故和非伤亡事故。

《巴塞尔新资本协议》中的“三大支柱”是指()。

在个体发育中，叶绿体是由()分化而来。

音的基本性质中有两种属性在音乐表现中更为突出，分别是()。

辩证唯物主义能动反映论的主要内容包括()。

A、1B、8C、10D、36D左数÷右数=上数一下数，16÷4=8-4，15÷5=9-6，12÷3=10—6，(36)÷6=11-5，选D。

GreekMythologyGreekmythologyconcernstheancientGreekgodsandheroes,the【T1】of【T1】______theworld,andtheorigins

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期货交易的基本特征不包括()

()的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券。

利率消毒的假设条件是( )。

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()

证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考。()

世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。()

证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。()

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )

LOF是一种可以同时在交易所和场外市场进行基金份额申购、赎回的基金运作方式。()

A．长期咳嗽，咳大量脓痰，反复出现大咯血B．45岁以上伴大量长期吸烟史，持续痰中带血C．咳嗽剧烈时，痰中带血D．低热、盗汗、咳鲜血痰E．夜间阵发性呼吸困难伴咳粉红泡沫样痰肺结核的特点是

A．麝香B．牛黄C．乌梢蛇D．蟾酥E．羚羊角具有“通天眼”特征的药材是()。

下列有关儿童运动功能发育正确的是()

为了对事故进行调查和处理，必须对事故进行归纳和分类。依照事故的()，将事故分为伤亡事故和非伤亡事故。

《巴塞尔新资本协议》中的“三大支柱”是指()。

在个体发育中，叶绿体是由()分化而来。

音的基本性质中有两种属性在音乐表现中更为突出，分别是()。

辩证唯物主义能动反映论的主要内容包括()。

A、1B、8C、10D、36D左数÷右数=上数一下数，16÷4=8-4，15÷5=9-6，12÷3=10—6，(36)÷6=11-5，选D。

GreekMythologyGreekmythologyconcernstheancientGreekgodsandheroes,the【T1】of【T1】______theworld,andtheorigins

利率消毒的假设条件是(　　)。

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。(　　)