以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

admin2013-09-09 83

问题以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

选项 A、有明确、合法的投资方向
B、有明确的基金运作方式
C、基金募集申请材料是否齐备
D、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

答案C

解析本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/m0tg777K

最新回复(0)

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期货交易的基本特征不包括()

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的β值为1.5。那么，根据詹森指数评价方法，该证券组合绩效(　　)。

在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就(　　)。

依据《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

(　　)是对债券价格利率线性敏感性更精确的测量，更符合一般意义上的久期定义。

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。()

股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。()

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(　　)

又称为单位信托基金的基金是()

碳素钢、奥氏体不锈钢单面焊的焊接接头弯曲试验合格标准是弯曲角度为()。

环境毒理学的特殊毒性方法是

通常三环类抗抑郁药物的每天治疗剂量为

改革开放后,我国的证券及证券市场开始萌发,通常认为应从1981年国库券的发行计起,到目前为止,共经历了三大阶段。()

客户开立用途为日常转账结算和现金收付的账户名称是()。

简述集装单元化原则。

Mom,havearestplease.You______inthekitcheneversinceyoucamehome.

在考生文件夹下有一个工程文件sjt5.vbp，在Form1的窗体上画一个水平滚动条，名称为Hscroll1，最大值和最小值分别为1000、0；再画两个标签，名称分别为Label1和Label2，标题分别为“1000”、“0”；再画两个命令按钮，名称分别为

数据管理技术发展的三个阶段中，()没有专门的软件对数据进行管理。　　Ⅰ．人工管理阶段Ⅱ．文件系统阶段Ⅲ．数据库阶段

Inthelatenineteenthandearlytwentiethcenturies,oneofthemostclearlyvisibledifficulties【C1】______teachersinNewYo

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期货交易的基本特征不包括()

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的β值为1.5。那么，根据詹森指数评价方法，该证券组合绩效( )。

在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就( )。

依据《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

( )是对债券价格利率线性敏感性更精确的测量，更符合一般意义上的久期定义。

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。()

股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。()

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )

又称为单位信托基金的基金是()

碳素钢、奥氏体不锈钢单面焊的焊接接头弯曲试验合格标准是弯曲角度为()。

环境毒理学的特殊毒性方法是

通常三环类抗抑郁药物的每天治疗剂量为

改革开放后,我国的证券及证券市场开始萌发,通常认为应从1981年国库券的发行计起,到目前为止,共经历了三大阶段。()

客户开立用途为日常转账结算和现金收付的账户名称是()。

简述集装单元化原则。

Mom,havearestplease.You______inthekitcheneversinceyoucamehome.

在考生文件夹下有一个工程文件sjt5.vbp，在Form1的窗体上画一个水平滚动条，名称为Hscroll1，最大值和最小值分别为1000、0；再画两个标签，名称分别为Label1和Label2，标题分别为“1000”、“0”；再画两个命令按钮，名称分别为

数据管理技术发展的三个阶段中，()没有专门的软件对数据进行管理。 Ⅰ．人工管理阶段Ⅱ．文件系统阶段Ⅲ．数据库阶段

Inthelatenineteenthandearlytwentiethcenturies,oneofthemostclearlyvisibledifficulties【C1】______teachersinNewYo

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的β值为1.5。那么，根据詹森指数评价方法，该证券组合绩效(　　)。

在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就(　　)。

(　　)是对债券价格利率线性敏感性更精确的测量，更符合一般意义上的久期定义。

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(　　)

数据管理技术发展的三个阶段中，()没有专门的软件对数据进行管理。　　Ⅰ．人工管理阶段Ⅱ．文件系统阶段Ⅲ．数据库阶段