下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

admin2019-03-06 74

问题下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

选项 A、自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B、期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C、期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D、期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

答案C

解析《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

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下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

期货法律法规

期货从业资格

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官向(　　)负责。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的(　　)缴纳。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

孕妇，30岁。就诊时停经已达42周，孕妇是否需要立即终止妊娠的重要指征是

房屋权属档案应当以()为单元建档。

下列单层钢筋混凝土厂房结构平面布置图中，正确的是：(图中省略抗风柱及支撑布置)

申请评分模块是整个信贷审批流程中的一个环节，以下关于评分环节的说法正确的是()。

()活动质量的好坏、效率的高低是整个物流过程的关键所在。

收入分配：基尼系数

Wecanseehoweveryphilosopherreflectsthesociallifeofhisday.PlatoandAristotle,intheslave-owningsocietyofancien

Sometimesittakesalifetime______(一个人才能懂得活这就是为了奉献).

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

期货法律法规

期货从业资格

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官向( )负责。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

期货从业人员( )参与期货交易。

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，( )。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )缴纳。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存( )年。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

孕妇，30岁。就诊时停经已达42周，孕妇是否需要立即终止妊娠的重要指征是

房屋权属档案应当以()为单元建档。

下列单层钢筋混凝土厂房结构平面布置图中，正确的是：(图中省略抗风柱及支撑布置)

申请评分模块是整个信贷审批流程中的一个环节，以下关于评分环节的说法正确的是()。

()活动质量的好坏、效率的高低是整个物流过程的关键所在。

收入分配：基尼系数

Wecanseehoweveryphilosopherreflectsthesociallifeofhisday.PlatoandAristotle,intheslave-owningsocietyofancien

Sometimesittakesalifetime______(一个人才能懂得活这就是为了奉献).

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官向(　　)负责。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的(　　)缴纳。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)