下列各项中，属于机构监管部主要职责的有(　　)。

admin2009-10-26 62

问题下列各项中，属于机构监管部主要职责的有(　　)。

选项 A、拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B、审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件
C、审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D、审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，机构监管部的主要职责还包括：①审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；②审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项中，属于机构监管部主要职责的有(　　)。

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证券一般从业资格

税务规划的原则包括()。Ⅰ．合法性原则Ⅱ．目的性原则Ⅲ．规划性原则Ⅳ．综合性原则

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有()。Ⅰ．一年中计息次数越多，其终值就越大Ⅱ．一年中计息次数越多，其现值就越小Ⅲ．一年中计息次越多，其终值就越小Ⅳ．一年中计息次数越多，其现值就越大

下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不太变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是()。

下列关于市盈率的表述中，正确的有()。I．不能用于不同行业之间的比较Ⅱ．市盈率低的公司没有投资价值Ⅲ．一般情况下，市盈率越高的公司未来的成长潜力越大Ⅳ．市盈率的高低受市价的影响

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

下列关于普通股票与优先股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．普通股票的股息率不固定Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利Ⅲ．优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅳ．普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务

属于条件反射的是

为保证乳剂的稳定，分散相浓度宜为

货币政策传导机制主要环节的顺序是()。

借款人资产运用效率越高()。

下列关于理财产品的表述，错误的是()。

为了更好地选用天下人才，隋唐建立了()。

下列表述错误的是()。

“请求”是构成诉讼时效中断的法定事由之一。权利人的以下行为中属于请求的是()。

下列各项中，属于机构监管部主要职责的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

税务规划的原则包括()。Ⅰ．合法性原则Ⅱ．目的性原则Ⅲ．规划性原则Ⅳ．综合性原则

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有()。Ⅰ．一年中计息次数越多，其终值就越大Ⅱ．一年中计息次数越多，其现值就越小Ⅲ．一年中计息次越多，其终值就越小Ⅳ．一年中计息次数越多，其现值就越大

下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不太变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是()。

下列关于市盈率的表述中，正确的有()。I．不能用于不同行业之间的比较Ⅱ．市盈率低的公司没有投资价值Ⅲ．一般情况下，市盈率越高的公司未来的成长潜力越大Ⅳ．市盈率的高低受市价的影响

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

下列关于普通股票与优先股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．普通股票的股息率不固定Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利Ⅲ．优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅳ．普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务

属于条件反射的是

为保证乳剂的稳定，分散相浓度宜为

货币政策传导机制主要环节的顺序是()。

借款人资产运用效率越高()。

下列关于理财产品的表述，错误的是()。

为了更好地选用天下人才，隋唐建立了()。

下列表述错误的是()。

“请求”是构成诉讼时效中断的法定事由之一。权利人的以下行为中属于请求的是()。

下列各项中，属于机构监管部主要职责的有(　　)。

　违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知