保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2019-01-08 93

问题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、3万元以上15万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、1万元以上30万元以下

答案C

解析保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

以下关于外国债券的描述中，正确的有()。Ⅰ．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家Ⅱ．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家Ⅲ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅳ．在美国发行的外国债券称为扬基债券

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

关于ETF的说法，正确的是()。Ⅰ．ETF最大的特点是现金申购、赎回机制Ⅱ．ETF有“最大申购、赎回份额”的规定Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是()。Ⅰ．批准向合格投资者募集Ⅱ．期限在5年以上(含5年)Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前Ⅳ．本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

我国的金融监管机构主要有()。Ⅰ．中国银监会Ⅱ．中国保监会Ⅲ．国家外汇管理局Ⅳ．中国证监会

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后()日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

孕妇25岁，孕1产0，40周临产，宫口开全已1小时20分钟，估计胎儿3000g，胎头先露，胎头位于坐骨棘水平下3cm，胎方位LOA，胎膜已破，羊水清，胎心140次/分钟。此孕妇处于产程中哪一个阶段

肝藏血与脾统血的共同生理功能是()

流行性腮腺炎的诊断依据是()。

香港特别行政区行政长官在当地通过选举或协商产生，由()任命。

基金财产不得用于下列(　　)投资或活动。

【光复会】中国社科院2014年中国近现代史真题

在最终的模型中任何一个不确定联系必须被转化成______。A)标定型联系B)非标定型联系C)分类联系D)确定联系

Fromthe1880stothe1930s,thetextileindustryinJapanemployedoverhalfofallworkers,mostoftheminthethreemajorbr

Hewasfinedbythetrafficpolicemanforherodehisbicycleonthe______sideofthestreet.

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以下关于外国债券的描述中，正确的有()。Ⅰ．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家Ⅱ．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家Ⅲ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅳ．在美国发行的外国债券称为扬基债券

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

关于ETF的说法，正确的是()。Ⅰ．ETF最大的特点是现金申购、赎回机制Ⅱ．ETF有“最大申购、赎回份额”的规定Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是()。Ⅰ．批准向合格投资者募集Ⅱ．期限在5年以上(含5年)Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前Ⅳ．本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

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我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后()日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

孕妇25岁，孕1产0，40周临产，宫口开全已1小时20分钟，估计胎儿3000g，胎头先露，胎头位于坐骨棘水平下3cm，胎方位LOA，胎膜已破，羊水清，胎心140次/分钟。此孕妇处于产程中哪一个阶段

肝藏血与脾统血的共同生理功能是()

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基金财产不得用于下列( )投资或活动。

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在最终的模型中任何一个不确定联系必须被转化成______。A)标定型联系B)非标定型联系C)分类联系D)确定联系

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