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  3. 基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共

admin2022-09-14  92
问题 基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括(          )。[2017年11月真题]
   Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性
    Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
    Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
    Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 Ⅳ项，合规管理要求加强合规管理部门与业务部，监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立，而是应相互配合，达成信息的共享机制。业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息，合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息，用科学的手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见。
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