基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共

admin2022-09-14 71

问题基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，合规管理要求加强合规管理部门与业务部，监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立，而是应相互配合，达成信息的共享机制。业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息，合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息，用科学的手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/lmQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()。[2015年6月证券真题]

基金管理人应当按照()的约定，向投资人收取销售费用。[2015年12月真题]

以下不属于基金销售适用性原则的是()原则。[2015年12月真题]

离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。

增长型基金是主要以()为投资对象的证券。

目前，我国公募证券投资基金的形式为()。

世界上第一只ETF是在()推出的。[2012年6月证券真题]

关于基金的职业道德建设，说法正确的有()。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。[2014年11月证券真题]

It’seasytoscarepeopleaboutwhat’sintheirfood,butthedangerisalmostneverreal.Andthe【C1】________itselfkills.

物业服务企业的名称、法定代表人等事项发生变更的，应当在办理变更手续后_______日内，到原资质审批部门办理资质证书变更手续。

万通公司年销售额为1000万元，变动成本率为60％，息税前利润为250万元，全部资本为500万元，负债比率为40％，负债平均利率为10％。要求：如果预测期万通公司的销售额增长10％，计算息税前利润及每股利润的增长幅度。

诉讼时效期间是从(　　)之日起开始计算。

薪酬对员工的作用的表述中，下列说法错误的是()。

Therewasonetrueshark(鲨鱼)storythatJackcouldneverforget.Ithappened36theSecondWorldWar.ABritish37,calledtheN

TestsconductedattheUniversityofPennsylvania’sPsychologicalLaboratoryshowedthatangerisoneofthemostdifficultemot

该模型“比先前最先进的人工智能模型大12倍，数据集容量大16倍，且包含更多的数据”。(state-of-the-art)

AccordingtotheresearchbyNASA,anafternoonnap______.

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()。[2015年6月证券真题]

基金管理人应当按照()的约定，向投资人收取销售费用。[2015年12月真题]

以下不属于基金销售适用性原则的是()原则。[2015年12月真题]

离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。

增长型基金是主要以()为投资对象的证券。

目前，我国公募证券投资基金的形式为()。

世界上第一只ETF是在()推出的。[2012年6月证券真题]

关于基金的职业道德建设，说法正确的有()。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。[2014年11月证券真题]

It’seasytoscarepeopleaboutwhat’sintheirfood,butthedangerisalmostneverreal.Andthe【C1】________itselfkills.

物业服务企业的名称、法定代表人等事项发生变更的，应当在办理变更手续后_______日内，到原资质审批部门办理资质证书变更手续。

万通公司年销售额为1000万元，变动成本率为60％，息税前利润为250万元，全部资本为500万元，负债比率为40％，负债平均利率为10％。要求：如果预测期万通公司的销售额增长10％，计算息税前利润及每股利润的增长幅度。

诉讼时效期间是从( )之日起开始计算。

薪酬对员工的作用的表述中，下列说法错误的是()。

Therewasonetrueshark(鲨鱼)storythatJackcouldneverforget.Ithappened36theSecondWorldWar.ABritish37,calledtheN

TestsconductedattheUniversityofPennsylvania’sPsychologicalLaboratoryshowedthatangerisoneofthemostdifficultemot

该模型“比先前最先进的人工智能模型大12倍，数据集容量大16倍，且包含更多的数据”。(state-of-the-art)

AccordingtotheresearchbyNASA,anafternoonnap______.

诉讼时效期间是从(　　)之日起开始计算。